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证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
保持独立、客观 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要求制定相应的流程和规则
保持独立、客观 建立和完善投资对象备选库制度 建立严密的研究工作业务流程 建立研究与交易之间的交流制度
证券公司及其他推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务 证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立 证券公司办理集合资产管理业务，应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立
建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交通渠道畅通 建立合理有效的控制措施 建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告 证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务 证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模 证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
研究与交易之间的交流制度 完善的交易记录制度 有效的投资风险评估制度 投资对象备选库制度
完善的交易记录制度 投资对象备选库制度 科学的管理业绩评价体系 有效的投资风险评估制度
证券公司将银行委托资金用于高污染、 高能耗等国家禁止投资的行业 证券公司利用银行委托资金开展资金池业务 证券公司资产管理分公司独立开展定向资产管理业务 证券公司营业部独立开展定向资产管理业务
有效的投资风险评估制度 研究与交易之间的交流制度 投资对象备选库制度 完善的交易记录制度
研究与交易之间的交流制度 投资对象备选库制度 有效的投资风险评估制度 完善的交易记录制度
完善的交易记录制度 投资对象备选制度 研究与交易之间的交流制度 有效的投资风险评估制度
有效的投资风险评估制度 研究与交易之间的交流制度 投资对象备选库制度 完善的交易记录制度
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