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1974年巴塞尔银行委员会成立 1988年《巴塞尔资本协议》通过 2004年《巴塞尔新资本协议》通过 2004年我国《商业银行资本充足率管理办法》实施
监管方式与监管重点 最低资本要求 市场约束 治理结构
银行资本等于会计资本、监管资本和经济资本之和 经济资本是一种完全取决于银行盈利大小的资本 商业银行的会计资本等于经济资本 监管资本是商业银行必须持有资本的最低要求
巴塞尔Ⅰ。 巴塞尔Ⅱ。 巴塞尔Ⅲ。 巴塞尔新协议。
2004年6月1日 2006年12月22日 2007年1月1日 2010年1月1日
最低资本充足率要求 流动性约束 外部监管 市场约束
最低资本充足率要求 流动性约束 外部监管 市场约束
2004年6月1日 2006年12月22日 2007年1月1日 2010年1月1日
2004年6月1日 2006年12月22日 2007年1月1日 2010年1月1日
商业银行内部的有关人员，采用诈骗、盗用资产、违犯内部规章制度等手段进行舞弊 商业银行的业务操作过程中，业务及管理人员由于交易数据输入错误，不完备的法律文件、未经批准访问客户账户等所产生的交易失败、过程管理出错、合作失败等状况 商业银行在执行合同和提供良好工作条件方面的不足 由于__事件、地震、火灾、洪灾等不可抗拒的力量产生的商业银行实体资产的损失 缺乏足够的后援人员，相关信息缺乏共享和文档记录以及缺乏有效的绩效考核激励措施
最低资本充足率要求 流动性约束 外部监管 市场约束
湘公网安备 43130202000226号