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正常条件下，高级管理层每周一次 涉及金融头寸的报告，每日提供 风险值和风险限额报告必须在每周交易完成后尽快完成 应高管层或决策部门要求，随时提供风险管理分析报告
企业的风险偏好依赖于企业风险评估的结果 经营管理层进行日常风险管理，自行确定其可接受的风险偏好 风险偏好和风险承受度是针对公司的重大风险制定的 风险偏好可以定性描述
绩效考核办法 公司全面风险管理组织设置及履职情况 公司年度风险识别和评估结果 重大风险解决方案的执行情况
高级管理层风险管理部门 高级管理层高级管理层 风险管理部门风险管理部门 风险管理部门高级管理层
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告重大违规事件 经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务线条 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告
后台和前台所需的头寸报告，应当每日提供，并完好打印、存档、保管 风险价值(VaR)和风险限额报告必须在每日交易结束之后尽快完成 在正常市场条件下，通常每日向高级管理层报告一次 应高级管理层或决策部门的要求，风险管理部门应当有能力随时提供各种满足特定需要的风险分析报告，以辅助决策
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
颜色越深表示风险越严重 表中的“1”表示好转 表中的“0”表示恶化 无数值表示无风险
行业风险会对某一行业内的所有企业以相同的方式产生影响 各个企业的管理层对行业风险的不同反应，体现在每个企业各自的业务战略和风险偏好之中 行业风险水平通常会对企业风险水平产生负面影响 高行业风险往往会导致高企业风险
识别、评估和监测法律风险 拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 以上都是
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线 高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件 合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告 高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
定期风险计量结果 风险识别和评估结果 公司年度风险识别和评估结果 风险应对方案执行情况
颜色越深表示风险越严重 表中的“1”表示好转 表中的“0”表示恶化 无数值表示无风险
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况 识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 识别、评估新产品、新业务中所包含的法律风险和道德风险，及时向董事会和高级管理层提供独立的报告
湘公网安备 43130202000226号