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识别、评估和监测法律风险 拟定法律风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准 参与操作风险管理程序，并及时向董事会和高级管理层提供独立的风险报告 以上都是
由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 由前台交易人员进行交易的正式确认,对账,重新估值,交易结算和款项收付 做到各部门职能恰当分离．避免潜在的利益冲突
高级管理层风险管理部门 高级管理层高级管理层 风险管理部门风险管理部门 风险管理部门高级管理层
由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 做到各部门职能恰当分离。避免潜在的利益冲突
市场风险承担部门 市场风险管理部门 内部审计机构 外部审计机构
及时反映交易账簿金融市场业务每周风险计量监测分析情况 重点反映某一领域的市场风险状况，如反映专门市场风险因素或类型的报告 及时报告重大突发市场风险事件，总结经验和提出市场风险管理改进建议 市场风险监测分析日报内容可包括市场业务头寸、风险、损益、压力测试、限额执行等情况等 综合反映报告期内市场风险暴露及计量监测情况，提出相应的风险管理建议
拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准 识别、计量和监测市场风险 设计、实施事后检验和压力测试 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
由市场风险管理部门监测业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况 由承担风险的业务经营部门向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 确保市场风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 由前台交易人员进行交易的正式确认、对账、重新估值、交易结算和款项收付 做到各部门职能恰当分离，避免潜在的利益冲突
识别、计量和监测市场风险 拟定市场风险管理政策和程序 设计、实施事后检验和压力测试 监测风险限额的遵守情况，报告超限额情况 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告
风险管理部门 资产保全部门 财务会计部门 审计部门
承担各类市场风险，以及相应的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 识别、评估新产品/新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 识别、计量和监测市场风险 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
湘公网安备 43130202000226号