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申请经理层人员的任职资格,应当( )。
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期货从业《多项选择》真题及答案
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申请经理层人员的任职资格应当具备期货从业人员资格通过中国期货业协会认可的 资质测试
申请经理层人员的任职资格应当由本人或者拟任职期货公司向中国证券监督管理委员 会或者其授权的派出机构提
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期货从业人员资格证书
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资质测试合格证明
申请经理层人员的任职资格应当由本人或者拟任职期货公司向提出申请
中国证监会
中国证监会授权的派出机构
期货交易所
财政部
取得经理层人员任职资格的人员担任职务的不需重新申请任职资格由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续
董事
独立董事
监事
营业部负责人
取得经理层人员任职资格的人员担任独立董事不需重新申请任职资格
申请期货公司经理层人员的任职资格应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申
任职资格申请表
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取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员有下列情形的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检的
未通过资格年检的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
申请期货公司经理层人员的任职资格应当由本人或者拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请
取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务应当重新申请任职资格
取得经理层人员任职资格但连续年未在期货公司担任经理层人员职务的应当在任职前重新申请取得经理层人员的任
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取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务需重新申请任职资格
下列说法正确的是
期货公司董事长、监事会__、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会__、独立董事的,应当重新申请任职资格。
期货公司董事长、监事会__、独立董事离开原任职期货公司不超过6个月,拟任职期货公司应当申请材料,由期货公司住所地的中国证券监督管理委员会派出机构依法核准
取得经理层人员任职资格的人员,担任营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事的,应当重新申请任职资格。
取得经理层人员资格但未按规定参加资格年检应在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
申请经理层人员的任职资格应当提交名推荐人的书面推荐意见
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申请期货公司董事长监事会__独立董事经理层人员的任职资格应当提交2名推荐人的书面推荐意见其中推荐人应
申请经理层人员的任职资格应当提交的申请材料包括
申请书
任职资格申请表
身份、学历、学位证明
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取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员应当在任职前重新申请取得经理层 人员的任职资格
未按规定参加资格年检
未通过资格年检
连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的
连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
取得经理层人员任职资格的人员担任董事不包括独立董事监事营业部负责人职务需重新申请任职资格由拟任职期货
取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员在情形应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格
未按规定参加资格年检
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连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的
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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员交易所可以采取的措施有
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客户应在交易所指定结算银行开设专用资金帐户客户专用资金只能用于客户与交易所之间期货业务的资金往来结算
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某投资者在5月2日以20美元/吨的权利金买入一张9月份到期的执行价格为140美元/吨的小麦看涨期权合约同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权9月时相关期货合约价格为150美元/吨则该投资者的投资结果是每张合约1吨标的物其他费用不计
价格的移动主要是保持平衡的持续整理和打破平衡的反转突破这两种过程
按基础资产的性质划分期权可以分为欧式期权和美式期权
股指期货投资者适当性制度规定自然人投资者申请开立股指期货交易编码时保证金账户可用资金余额不低于人民币万元
投资者适当性制度实施方案及相关工作制度的备案机关是
关于股指期货投资者的义务下列说法错误的是
投机交易量越多对期货市场促进价格发现的作用越大
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下列法人投资者中不符合股指期货投资者适当性具体标准的是
固定收益债券的市场价格与市场利率呈反方向变动即市场利率上升债券价格下降
当未平仓量和价格均下降时说明市场上原交易者为平仓买卖的合约超过新交易者买卖的合约并且市场上原买入者在卖出平仓时其力量超过了原卖出者买入补仓的力量表明市场处于技术性强市多头正平仓了结
在正常市场中价差最多只能扩大到和持仓费相等的水平
某投机者预测8月份大豆期货合约价格将上升故买入1手10吨/手大豆期货合约成交价格为2010元/吨此后价格下降到2000元/吨该投机者再次买入1手合约则该投机者的持仓平均价格为元/吨
自然人投资者申请开立股指期货交易账户时如其用商品期货交易经历申请开户那么其交易经历应达到的标准是成交记录
一企业若希望通过套期保值来回避原料价格上涨风险应采取卖出套期保值
外汇期货合约的买卖双方须缴纳一定金额的保证金但不须向中介机构缴纳手续费
6月5日买卖双方签订一份3个月后交割一篮子股票组合的远期合约该一篮子股票组合与恒生指数构成完全对应此时的恒生指数为15000点恒生指数的合约乘数为50港元市场年利率为8%该股票组合在8月5日可收到20000港元的红利则此远期合约的合理价格为港元
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的交易所可以对其
假定6月份豆油的期货价格为5300元/吨某投机商预测近期豆油价格有上涨的趋势于是决定采用买空看跌期权套利即以110元/吨的价格买进敲定价格为5300元10月份豆油看跌期权台约又以170元的价格卖出敲定价格为5400元相同的到期日的豆油看跌期权则最大利润和最大亏损分别为
外汇期货是最早的金融期货品种
多CTA投资组合的方差比单个CTA的方差小多CTA投资策略能在相同的回报率的水平下降低投资者的风险水平
在一个平稳的市场状况中期货投资基金的基金经理们也可以通过投资组合获得获利机会
执行价格随着标的物价格的波动会不断增加如果价格波动区间很大就可能衍生出很多的执行价格标的物价格波动越大执行价格个数也越多合约运行时间越长执行价格越多
期货公司会员的客户管理和服务制度的核心是
如果追加数量很小的需求可以使价格大幅度上涨那么市场就有广度
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