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按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
某人在甲证券交易所工作，于2000年因违纪行为被开除，2006年又进入某证券公司任职 某证券公司将客户的交易结算金额统一到一个账户管理 某证券公司从每年的税后利润中提取交易风险准备金，用于弥补证券交易的损失 某证券公司接受顾客的全权委托，为其买卖证券 某证券公司将证券经纪业务、证券承销业务分类办理
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备 证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备 按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资 证券公司可以为其股东或者股东的关联人提供担保 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作 证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料
按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备 净资本与净资产的比例不得低于40% 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备 证券公司承销股票的，应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备
30%、15% 30%、8% 15%、8% 10%、4%
综合类证券公司可经营证券承销业务 经纪类证券公司可经营证券承销业务 综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务 是否可经营承销业务，需要由证监会决定
证券公司承销股票的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备 证券公司承销公司债券的，应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备 证券公司承销企业债券的，应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备 证券公司承销政府债券的，应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备
客户资产管理业务，证券自营业务、债券回购业务等业务严格按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、《证券公司证券自营业务指引》及相关法律法规要求规范操作 既经营证券经纪业务，同时也经营证券承销与保荐业务、或证券自营业务、或证券资产管理业务、或其他证券业务的证券公司，最近半年净资本不低于8亿元 设立并持续经营3年以上(含3年)，具有一定的业务规模 证券公司综合治理期间因证券公司重组新设立的公司，持续经营12个月以上(含12个月)
证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突 具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的，最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近1年净资本不低于12亿元人民币
最近一年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求 最近两年净资本不低于12亿元，最近12个月风险控制指标持续符合要求 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的证券公司，其最近2年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币1亿元 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元 证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元
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