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向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 代客户接收、保管或者修改交易密码 为客户从事期货交易提供融资或者担保 向客户充分揭示期货交易风险
与A证券公司有业务往来的某期货公司 A证券公司全资拥有的期货公司 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 A证券公司控股的期货公司
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
中国证监会派出机构 中国证监会 中国期货业协会 中国证券业协会
2007年4月20日 2008年4月20日 2006年4月20日 2007年4月21日
申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 具有满足业务需要的技术系统
2008年1月 2008年7月 2009年1月 2009年7月
2009年8月7日 2009年12月31日 2010年8月7日 2010年12月31日
代期货公司、客户收付期货保证金 协助办理开户手续 提供期货行情信息、交易设施 代理客户进行期货交易、结算或者交割
与A证券公司有业务往来的某期货公司 A证券公司全资拥有的期货公司 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 A证券公司控股的期货公司
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
所有证券公司 具有承销资格的所有证券公司 综合类证券公司和比照综合类证券公司 具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司
净资本不低于15亿元 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 净资本不低于净资产的60%
代期货公司、客户收付期货保证金 协助办理开户手续 提供期货行情信息、交易设施 代理客户进行期货交易、结算或者交割
向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 代客户接收、保管或者修改交易密码 为客户从事期货交易提供融资或者担保 向客户充分揭示期货交易风险
责令限期整改 监管谈话 出具警示函 予以训诫，并处以1万元罚款
湘公网安备 43130202000226号