你可能感兴趣的试题
拟任人死亡或者丧失行为能力 申请人依法解散 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
中国证监会 中国证监会或其派出机构 中国证监会相关派出机构 中国期货业协会
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以提高其风险监管指标标准 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，提高其风险监管指标标准 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，降低其风险监管指标标准 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理能力，不可以降低其风险监管指标标准
自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 自上述情形发生之日起10个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格 自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格 自上述情形发生之日起20个工作日内向中国证监会派出机构报告，由中国证监会派出机构注销其从业资格
中国证监会及其派出机构 监事会或者监事 董事会 高级管理人员
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 累计3次被行业自律组织纪律处分
申请人依法解散 申请人撤回申请材料 拟任人死亡或者丧失行为能力 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
各自所在地的中国证监会派出机构 证券公司所在地的中国证监会派出机构 期货公司所在地的中国证监会派出机构 中国期货业协会
未经中国证监会许可，擅自从事证券投资咨询业务的，由中国证监会派出机构责令停止，并除没收违法所得和违法所得等值以下的罚款 证券投资咨询机构向证券监管部门报送的文件、资料有虚假陈述或者重大遗漏的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款 同时在两个或者两个以上证券、期货投资咨询机构执业的，由中国证监会派出机构处1万元以上5万元以下的罚款，情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销其业务资格的处罚 与报刊、电台、电视台合办或者协__券、期货投资咨询版面节目或者与电信服务部门进行业务合作时未向证监会派出机构备案的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款
拟任人丧失行为能力 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施 申请人撤回申请材料 申请人依法解散
申请人依法解散 申请人撤回申请材料 申请人被依法采取停业整顿 申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
拟任人死亡或者丧失行为能力 申请人依法解散 申请人撤回申请材料 申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果 拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果 1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话 对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
拟任人死亡或者丧失行为能力 申请人撤回申请材料 申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查 申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
中国证监会 中国期货业协会 中国证监会相关派出机构 中国证监会或其派出机构
湘公网安备 43130202000226号