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信息__制度 证券公司向监管机构的报告制度 检查制度 建立内部稽核制度
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律,行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
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《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券分析师执业行为准则》 《证券登记结算管理办法》 《证券经纪人管理暂行规定》
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检察院 国务院 证券业协会 中国证监会及其派出机构
中国证券业协会 中国证监会 证监会派出机构 银监会
中国证监会 国务院 证券行业协会 中国证监会及其派出机构
通报相关派出机构 行政处罚 采取监管措施 刑事处罚
证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理 证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行
撤销证券公司证券营业许可证 暂停从事证券业务 记过 罚款
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湘公网安备 43130202000226号