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证券公司从事定向资产管理业务,专用证券账户应当以客户名义开立,客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户。( )
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证券从业《判断》真题及答案
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证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用资金账户
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过的账户为客户提供资产管理服务
客户
证券公司
客户的配偶
其他证券公司
证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
证券公司从事定向资产管理业务应当自专用证券账户开立之日起个交易日内将专用证券账户报证券交易所备案
15
10
5
3
关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是①证券公司经营融资融券业务 应当以自己的名义在商业银行分别
①③
①②
②③
②④
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户客户信用交易担保证
证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务应当与客户签订定向资产管理合同通过证券公司的账户为客户提供资产
代理客户办理专用证券账户应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理证券公司办理专用证券账户时应当提交
证券资产管理业务许可证明
与客户签订的定向资产管理合同
证券公司从事资产管理业务的资格证书
证券登记结算机构规定的其他文件
证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为
"定向资产管理计划名称"
"证券公司名称-资产托管机构名称-定向资产管理计划名称"
"客户名称"
"证券公司名称-资产托管机构名称-客户名称"
证券公司从事定向资产管理业务买卖证券交易所的交易品种应当使用定向资产管理专用证券账户该账户名称为
"客户名称"
"定向资产管理计划名称"
"证券公司名称-资产托管机构名称-客户名称"
"证券公司名称-资产托管机构名称-定向资产管理计划名称"
证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用证券账户
托管银行应当按照证券公司客户资产管理业务试行办法的规定为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户
证券公司客户定向资产管理专用证券账户以及指定交易在不同证券公司的企业年金账户可按现有开立账户参与申购
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立
融券专用证券账户
融资专用资金账户
客户信用交易担保资金账户
客户信用交易担保证券账户
证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立 ①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券
①②
①④
②③
③④
下列关于证券公司客户资产的存管托管制度的说法中正确的有Ⅰ.从事证券经 纪业务的证券公司应当将客户的交
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
专用证券账户应当以客户名义开立客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
关于定向资产管理专用证券账户下列说法中错误的有
专用证券账户应当以客户名义开立
同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
专用证券账户可以办理转托管
专用证券账户可以办理转指定
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允许开立证券账户的对象不包括
申请在证券交易所上市的权证应符合的条件之一是持有1000份以上权证的投资者不得少于
全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以进行的债券交易行为
新股网上竞价发行须由持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请经审核后组织实施
上海证券交易所A股送股日程安排中错误的有
下列不具有B股账户开立资格的人员有
A公司权证的某日收盘价是4元A公司股票收盘价是16元行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%则权证次日的涨跌幅比例为
证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的倍
证券公司融资融券业务应当在商业银行开立的账户有
证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的
日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为
自营买卖上市证券具有吞吐量大特点
沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午
以下属于证券经营机构的禁止行为的有
根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定可转债自发行之日起后方可转换为公司股票
连续个交易日公司股票每日收盘价均低于每股面值深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示
富尔证券公司注册资本为5000万元那么依据我国当前的规定该公司最多可以开立证券自营账户
下列客户资产管理业务中不属客户义务的是
对连续竞价的申报方法错误的说法是
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的
证券公司办理集合资产管理业务由代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利履行相应义务
债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是
以下关于回购交易的表述正确的是
未经批准任何证券公司不得向客户融资融券
下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法正确的是
全国银行间市场质押式回购成交合同的内容
标准券的折算率是指的比率
关于深圳证券交易所股票的分红派息程序以下说法中错误的是
下列关于过户费的收取不正确的是
证券公司应于每个会计年度结束后内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
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