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向投资者提示投资风险 向投资者分析投资收益 把合适的产品卖给合适的基金投资人 向投资者表明专业水准
应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金 自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
向投资人承诺收益 对投资人风险承受能力进行调查 了解投资者的投资目标 推荐适合投资人的基金产品
基金销售人员应当积极为投资者提供售后服务，回访投资者，解答投资者的疑问 基金销售人员应当耐心倾听投资者的意见、建议和要求，并根据投资者的合理意见改进工作，如有需要应立即向所在机构报告 基金销售人员在向投资者进行宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者 基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者利益冲突，当无法避免时，应当确保所在机构的利益优先
基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的过往业绩，但需表明过往业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令
应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评估，确认是否为合格投资者人 可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金 自行销售的，不得公开推介；委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推介 可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，销售机构不得代扣或收取任何费用 基金销售人员不得擅自更改投资者的交易指令 基金销售人员可向投资人客观陈述推介基金的历史业绩，但需表明历史业绩不预示基金的未来表现 基金销售人员需要依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖及持有基金份额的信息
介绍投资人想要了解的基金产品情况 进行基金投资人风险承受能力调查 向投资人承诺收益 根据投资者的风险偏好，推荐适合其投资的基金产品
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