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证券公司应当设总经理,制定总经理工作细则。 ( )
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证券从业《判断》真题及答案
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申请期货公司总经理副总经理的任职资格应当具备的条件包括
具有大学专科以上学历
具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律,会计业务5年以上经验
通过中国证监会认可的资质测试
担任期货公司,证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年,或者具有相当职位管理工作经历
证券公司申请保荐机构资格应当向中国证监会提交证券公司对申请文件真实性准确性完整性承担责任的承诺函并应
证券公司总经理依据公司法公司章程的规定行使职权并向股东会负责
申请总经理副总经理的任职资格应当担任期货公司证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于年或者具有相当
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违法发放贷款罪的主体是
公司总经理
保险公司
证券公司
银行工作人员
证券公司通过管理委员会执行委员会等形式行使总经理职权的其组成人员应当取得证券公司高级管理人员任职资格
证券公司应当设总经理总经理依据公司法公司章程的规定行使职权并向股东会负责
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系子公司风险管理工作负责 人应由考核考核权重不低于50%
证券公司首席风险官
证券公司董事长
子公司董事长
子公司总经理
未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议
关于证券公司制定经理层工作章程下列各项正确的有
经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业
总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况
经理层有权提议召开临时股东会
证券公司应当制定合规管理的基本制度经审议通过后实施
董事会
总经理办公会
股__会红
监事会
申请总经理副总经理的任职资格需要具备担任期货公司证券公司等金融机构部门 负责人以上职务不少于年或者具
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以下关于证券公司制定经理层工作章程的描述正确的是
经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
经理层人员不得直接或间接投资于与所任职公司竞争的企业.
总经理应当向董事会或监事会报告公司重大合同的签订、执行情况,资金运用情况和盈亏情况
经理层有权提议召开临时股东会
下列说法错误的是
经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
证券公司应当设总经理,制定总经理工作细则
未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议
总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责
根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定申请期货公司总经理副总经理的任职资格应当担任
4年
5年
2年
7年
申请总经理副总经理的任职资格应当具备担任期货公司证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于年或者具有
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申请总经理副总经理的任职资格应当担任期货公司证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于年或者具有相当
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证券公司应当制定合规管理的基本制度经 审议通过后实施
董事会
总经理办公会
股__会
监事会
证券公司从事证券自营业务应当以名义建立证券自营账户
董事长
公司
总经理
董事会
下列说法错误的是
经理层人员不得经营与所任职公司相竞争的业务
证券公司应当设总经理,制定总经理工作细则
未担任董事职务的总经理不可以列席董事会会议
总经理依据《中华人民共和国公司法》、公司章程的规定行使职权,并向董事会负责
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下面不属于金融债券的是
按证券发行主体的不同有价证券可分为
关于债券发行的定价方式描述错误的是
目前我国基金大部分按照的比例计提基金管理费
通常由直接为投资者开立资金结算账户
发行对象仅限于个人的国债是
金融期货是期货交易的一种金融期货的基本功能包括
是指以上市股票为主要资投对象的证券投资基金
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连具有规则的变动关系这体现了金融衍生工具的特征
从根本上决定股票价格长期变动趋势的是
中国证监会在年加入了证监会国际组织
是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资的股份
按照基金管理暂行办法的规定基金管理人由机构担任
利率期货以作为交易的标的物
我国的一次还本付息债券可视为
资产证券化是
股票的理论价格用公式表示为
下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是
证券公司代发行人发售证券在承销期结束时将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式属于证券
是指证券公司为本公司买卖证券赚取差价并承担相应风险的行为
是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议
普通股票和优先股票是按分类的
政府发行证券的品种仅限于
作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是
债券与股票的比较错误的是
有限责任公司的监事会会议每年至少召开次股份有限公司的监事会至少每个月召开一次
下列属于交易所交易的衍生工具的是
证券市场监管的原则是
截至2006年底已经有南方积极配置证券投资基金博时主题行业股票基金中银国际中国精选混合型基金等只LOF在深圳证券交易所上市交易
在我国企业债券发行的整顿期企业债券的一重要特点就是品种大大减少我国企业债券归纳为两个品种
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