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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理 证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
证券公司依法履行关联交易审议程序和信息披 露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送 证券公司审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 证券公司结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 证券公司制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围； 证券公司应当对自营,另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致； 证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系； 证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核；
王某是下属单位负责人 王某直接向监事会负责 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审查意见
证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历 合规管理人员不得兼任其他任何职务 证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员 证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度 证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事IB业务 期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离
王某为证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 王某为证券公司高级管理人员 王某可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 王某组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
王某是下属单位负责人 王某直接向监事会负责 王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施 王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见
证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施 证券公司应当审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响 证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理 证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规
合规负责人对申请材料或报告中的基本事实和业务数据的真实性、 准确性及完整性负责 证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的, 应当将有关事项提交股东(大) 会决定 证券公司应当建立新产品、 新业务评估与决策机制、 合规负责人和合规部门应当对新产品、 新业务发表合规审查意见 合规检查包括例行检查与突击检查
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