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商业银行收集内部损失数据，应设置合理的损失事件统计金额起点 商业银行对因操作风险事件引起的市场风险损失，应反映在操作风险的内部损失数据库中，纳入操作风险监管资本计量 商业银行对因操作风险事件（如抵押品管理缺陷）引起的信用风险损失，如已将其反映在信用风险数据库中，也应纳入操作风险监管资本计量 商业银行应书面规定对内部损失数据进行加工、调整的方法、程序和权限
不符合《企业会计准则》入表标准的部分，可单独列示台账 不符合《企业会计准则》入表标准的部分，不计入加权风险资产 应全部转入表内 不符合《企业会计准则》入表标准的部分，不计提拨备
董事会应下设审计委员会 审计委员会成员不少于2人 审计委员会多数成员应是非执行董事 审计委员会负责人可由董事长兼任
与职业、场合、交往目的、对象相协调 应符合TPO原则 以舒适为主 整洁
内部运作流程不符合规定 不符合国家产行业政策 不符合外部监管要求 基本合法性要件不具备
商业银行的操作风险计量系统使用相关的外部数据包括公开数据、银行业共享数据等 商业银行之间汇总、管理和共享使用内部数据，应遵循事先确定的书面规则 损失数据收集采取“零起点”收集，所有的操作风险事件不论金额大小均属于收集范围 商业银行对由一个中心控制部门（如信息科技部门）或由跨业务条线及跨期事件引起的操作风险损失，应制定合理具体的损失分配标准
损失的影响程度 总损失数额信息 损失事件发生的时间、发生单位的信息 总损失中收回部分信息
明确损失所有者 总损失金额信息 损失事件发生的时间 总损失中收回部分信息 损失事件发生的主要原因、主要因素
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