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基金管理公司应当制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案 当基金估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大 当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的0.25％时，基金管理人应及时向中国证监会报告 当基金估值或份额净值计价错误率达到基金资产净值的1％时，基金管理人应及时向中国证监会报告
估值计算方法错误 估值操作程序错误 估值系统参数设置错误 估值系统导人数据错误
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
基金管理人进行基金估值时，可参考估值工作小组的意见，但不能免除其估值责任 基金管理人每个工作日对基金资产估值 基金资产估值的责任人是基金托管人 基金托管人按基金合同规定，对管理人计算的基金份额净值进行复核
估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础 估值的对象为基金依法拥有的各类资产 在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础 估值的对象为基金依法拥有的各类资产 在每一个营业日或每周两次或至少每月三次对基金资产进行估值 对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允值。估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允值
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正 当基金份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应及时向监管机构报告 当计价错误达到0.5%时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案 基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任
基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方案，当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应当及时向监管机构报告 基金资产估值错误偏差达到或超过基金资产净值的0.15%时，基金管理公司应当公告 基金管理公司和托管银行因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应承担连带赔偿责任
基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部资产进行估算 基金资产估值需要按一定的原则和方法对基金所拥有的全部负债进行估算 基金资产估值是按照一定原则和方法确定基金份额交易价格的过程 基金资产估值的核心内容是确定资产的公允价值
德尔塔—正态分布法 历史模拟法 蒙特卡罗模拟法 局部估值法
对渡动性差的证券估值需注意“滥估”问题 海外基金的估值频率最长为每周估值一次 为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法 基金资产估值的责任人是基金托管人
制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确基金估值的程序和技术 完善相关风险监测、控制和报告机制 确立估值委员会，健全估值决策体系 确定基金估值指引
基金估值的主要目的是客观、准确地反映基金资产的价值 经基金估值能确定基金资产净值，从而计算出基金单位净值 经基金估值可以计算基金指数 经基金估值可以计算基金的流通市值
基金估值的频率与基金的组织形式有关 开放式基金的估值频率要高于封闭式基金 基金估值时应坚持采取同样的估值方法、 基金变更估值方法与基金投资运作无关，因此无需进行__
估值计算方法错误 估值操作程序错误 估值系统参数设置错误 导入数据错误
基金管理人应充分理解相关估值原则及技术，与托管人充分协商，谨慎确定公允价值 基金托管人对管理人的估值结果负有复核责任 基金管理人在计算份额净值时参考中国基金业协会的估值指引的，则可免除其估值责任 基金估值的责任人是基金管理人
湘公网安备 43130202000226号