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证券公司应当保证各内部控制部门之间相互制约、相互监督 履行内部控制职能的部门、机构或团队应当与前台业务运作相分离 不同类别的投资银行业务应当制定并执行统一的执业、内部控制标准和流程 证券公司投资银行类业务内部控制应当以合理成本实现内部控制目标 内部控制应当贯穿于投资银行类业务各个环节，确保不存在内部控制空白或漏洞
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一;覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
证券公司注册地中国证监会派出机构 证券公司注册地证券业协会 证券公司所在地中国证监会派出机构 证券公司所在地证券业协会
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖证券公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞 内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标 证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行 防范经营风险和道德风险 保障客户及证券公司资产的安全、完整 承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于证券公司其他部门
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅳ、Ⅴ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
公司督察长；独立董事 独立董事；内部监察稽核部门 公司督察长；内部监察稽核部门 理事长；内部监察稽核部门
董事会对内部控制的有效性负最终责任，每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作，并形成相应的专门报告 监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督，督促其及时纠正内部控制缺陷 证券公司有保密限制的专项会议只能有特定层级人员参加，专门负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门的负责人不得列席该类保密会议 负责监督检查部门的高级管理人员不得兼管业务部门
内部控制的建设部门 内部控制的执行部门 内部控制的设计部门 内部控制的风险识别部门
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