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根据证券公司风险的分类，以下属于法律风险的是( )。

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证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁该风险属于管理风险

是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任采取

投资风险市场风险商业风险合规风险

根据证券公司风险控制的相关规定交收失误所引起的风险属于

技术风险法律风险营业风险管理风险

证券公司证券经纪业务代理买卖证券的风险中不包括

法律风险道德风险管理风险技术风险

对于对于证券公司分类监管规定下列说法正确的有I.证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度II.

III、IV I、II、III I、II、III、IV I、II、IV

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使

根据证券公司全面风险管理规范下列不属于证券公司风险管理文化机制的是

监督传达培训考核

证券交易风险从证券公司的角度看可以分为

证券交易规则风险证券自营业务风险证券经纪业务风险证券法律制定风险

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是

违法违规开展资产管理业务在资产管理业务中__交易丧失资产管理业务资格证券公司因受到法律制裁而导致损失

根据证券公司全面风险管理规范下列不属于保障风险管理制度贯彻执行手段的是

检查稽核绩效考核分类监管

2003年12月15日中国证监会发布了证券公司内部控制指引要求证券公司应重点防范的风险包括

法律风险财务风险道德风险职业风险

以下是证券公司自营业务面临的主要风险的是

法律风险经营风险政策风险市场风险管理风险

中国证监会可以按照分类监管原则根据证券公司的情况对不同类别证券公司的风险控制指标标准和某项业务的风险

治理结构收益水平内控水平风险控制

根据证券公司全面风险管理规范证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司履行风险报告义务

首席风险官监事会全体股东董事会

根据证券公司流动性风险管理指引有关规定下列关于证券公司流动性风险限额的说法正确的有I.外部市场发展变

I、II、IV I、III、IV II、III I、II、III、IV

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定如从事__交易操纵市场行为等使

下列关于证券市场法律法规的表述中正确的是

《证券法》属于行政法规《证券公司监管管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章《证券投资基金法》属于法律《证券发行与承销管理办法》属于自律性规则

以下属于部门规章的有

《上市公司证券发行管理办法》《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》《基金运作管理办法》

下列关于证券公司分类监管的说法正确的有 Ⅰ分类监管制度是证券行业的一项基本性制度Ⅱ中国证监会根据证

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

目前证券公司自营业务的风险主要有法律风险市场风险经营风险和政策风险

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