商业银行应当指定向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告-X题卡

对于综合理财业务的风险管理商业银行应建立自上而下的风险管理制度体系下列相关说法不正确的是

商业银行的董事会或高级管理层应确保理财计划的风险管理能够按照规定的程序和方法实施，并明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任，建立内部独立审计监督机制商业银行应定期对内部风险监控和审计程序的独立性、充分性、有效性进行审核和测试，商业银行内部监督部门应向董事会和高级管理层提供独立的综合理财业务风险管理评估报告商业银行的董事会或高级管理层应根据本行理财计划的发展策略、资本实力和管理能力，确定本行理财计划所能承受的总体风险程度，并明确每个理财计划所能承受的风险程度商业银行的监管部门应根据商业银行的经营战略、风险管理能力和人力资源状况等，慎重研究决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划

商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

下列不属于商业银行监事会履行监督评价职责事项的是

监督商业银行风险管理部门在风险管理中的工作情况监督董事会和高级管理层加强风险管理，完善内部控制所做的工作监督董事会和高级管理层在资本管理和资本计量高级方法管理中的履职情况监督董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况

商业银行的应当向与市场风险管理有关的工作人员阐明本行的市场风险管理政策和程序

董事会监事会高级管理层股__会

商业银行市场风险管理指引规定商业银行的应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

监事会董事会高级管理层内部审计部门

商业银行的市场风险管理部门应当履行的风险管理职责有

拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会批准识别、计量和监测市场风险设计、实施事后检验和压力测试向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况

下列关于商业银行合规风险管理指引相关规定的说法中错误的是

经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

商业银行负责市场风险管理的部门应当履行下列职责

拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准；识别、计量、监测和缓释市场风险；设计、实施事后检验和压力测试；识别、评估新产品、新业务中所包含的市场风险； E及时向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告；

根据商业银行市场风险管理指引应当定期对压力测试的设计和结果进行审查不断完善压力测试程序

董事会高级管理层风险管理部门董事会和高级管理层

按商业银行市场风险管理指引要求商业银行的应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

股__会股东代表监事会

下列关于商业银行合规风险管理指引相关规定的说法中错误的是

经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性

根据商业银行操作风险管理指引重大操作风险事件应当根据本行操作风险管理政策的规定及时向报告

董事会董事会、高级管理层和相关管理人员董事会和高级管理层高级管理层和相关管理人员

商业银行的应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况

监事会董事会银监会高管层

下列关于商业银行市场风险管理组织框架的表述中正确的是

商业银行的监事会应当监督董事会和高级管理层在市场风险管理方面的履职情况董事会负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程高级管理层承担对市场风险管理实施监控的最终责任承担风险的业务经营部门可以同时是负责市场风险管理的部门

商业银行市场风险管理指引规定商业银行的市场风险管理政策和程序及其重大修订应当由批准

董事会和高级管理层董事会高级管理层内部审计部门

商业银行市场风险管理指引规定应当定期对压力测试的设计和结果进行审查不断完善压力测试程序

董事会和高级管理层董事会高级管理层内部审计部门

商业银行的内部审计部门应当定期对市场风险管理体系进行独立的审查和评价内部审计报告应当直接提交给

股__会董事会高级管理层分管审计的高级管理层