以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的法律风险的是 -X题卡

证券公司在资产管理业务中违反法律使其受到法律制裁该风险属于管理风险

下列不属于证券公司资产管理业务合规风险的是

违法违规开展资产管理业务在资产管理业务中__交易丧失资产管理业务资格证券公司因受到法律制裁而导致损失

以下不属于证券业从业人员执业行为准则规定的证券公司的从业人员特定禁止行为的是

代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券向客户提供资金或有价证券侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围在经纪业务中接受客户的全权委托

下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是

出具资产托管报告出具资产管理报告执行证券公司的清算指令执行证券公司的投资指令

下列属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是 Ⅰ．与客户签订资产管理合同不规范约定不明 Ⅱ．操

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是

违反法律、行政法规违反监管部门规章及规范性文件违反行业规范投资决策失误而受损失

对于资产管理业务风险的控制证券公司客户资产管理业务试行办法和证券公司集合资产管理业务实施细则试行要求

证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险证券公司应当向客户如实__其业务资格，并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性,风险等情况及客户的权利,义务，可以通过广播,电视,报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况,风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息

下列选项中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是

出具资产托管报告出具资产管理报告执行证券公司的清算指令执行证券公司的投资指令

以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是

违法违规开展资产管理业务在资产管理业务中__交易丧失资产管理业务资格证券公司因受到法律制裁而导致损失

以下不属于我国资产评估行政法规的是

《国有资产评估管理办法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《探矿权采矿权转让管理办法》

下列选择中不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责的是

出具资产托管报告出具资产管理报告执行证券公司的清算指令执行证券公司的投资指令

下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是

证券公司在资产管理业务中违规操作而导致管理的客户资产损失证券公司在资产管理业务中投资失败而使客户资产受到损失操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

以下不属于非银行金融机构的核心业务的是

证券公司、投行业务资产管理公司、不良资产处置财务公司、账户管理保险公司、保险业务