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负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动 必须具备证券从业资格 必须在证券公司的授权范围内从事业务 是证券公司的员工
证券公司在证券承销过程中也可能有证券自营买入行为 证券公司在证券承销过程中不能有证券自营买入行为 证券公司在配股过程中，投资者未配部分，如协议中要求包销，也必须由证券公司购入 证券公司在股票承销中采用包销方式发行，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入
证券公司不得将其自营账户借给他人使用 证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托 证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿 证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券
Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ Ⅰ．Ⅲ． Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
证券公司可以从事证券经纪业务 证券公司不得从事证券资产管理 证券公司只能从事证券自营业务 证券公司不能从事证券承销与保荐业务
可以接受多家证券公司的委托 可以代理客户买卖证券 应当具有证券从业资格 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人
证券公司应按要求公开摆放风险教育手册 证券公司应加强内部风险控制 证券公司应安装必要的设施及时揭示上市公司的公开信息 证券公司经纪业务和自营业务的管理要求一致
证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的评估机构评估 证券公司停业的，无需处理未了结业务 证券公司分立的，重大资产转让无需评估 证券公司解散的，应当经中国证券业协会批准
在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别 内部控制要防范经营风险和道德风险 内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时 证券公司部门和岗位的设置应当相互独立，互不影响
一般客户投诉可以分为有效投诉和无效投诉两类 证券公司或证券公司营销人员必须对有效投诉负责，并按照相关法律法规承担相应的责任 对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员无须对客户解释 正确处理客户投诉，及时作出回应和调整，是证券公司与客户保持长久关系的必然选择
在证券经纪业务中，证券公司充当证券买方和卖方的代理人 在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费 在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金 在证券经纪业务中，证券公司不能内部撮合
证券公司可以为股东融资提供担保 证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产 不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人 证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金
综合类证券公司可经营证券承销业务 经纪类证券公司可经营证券承销业务 综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务 是否可经营承销业务，需要由证监会决定
证券公司应当先领取证券业务经营许可证，后领取营业执照 证券公司未经国务院证券监督管理机构批准，不得为其股东提供融资或者担保 证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产 证券公司的从业人员在证券交易活动中，利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任
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