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大额交易与可疑交易是同一类型 证券公司未发现交易或行为异常的，可以不提交大额交易报告 发现可疑交易不论所涉资金金额大小，都应当向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告 证券公司在报送可疑交易报告后，应当根据中国证监会的相关规定采取相应的后续风险控制措施
按照《反洗钱法》和相关规定履行报告义务 直接没收该资产 追究其刑事责任 对其进行罚款
明显涉嫌洗钱.__融资等犯罪活动 交易数额巨大 严重危害国家安全 影响社会稳定
证券公司可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格 证券公司向客户融资，应当使用自有资金或依法筹集的资金 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广 证券公司为期货公司介绍客户时，可以作获利保证、共担风险等承诺
客户未对委托资产的来源和用途的合法性作出承诺 证券公司明知客户身份不真实 证券公司发现客户涉嫌非法汇集他人资产参与定向资产管理业务 客户延迟对委托资产的来源和用途的合法性作出承诺
挪用客户资产 利用客户委托资产进行__交易、操纵证券价格 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额 接受来源不当的资产从事洗钱活动
中国反洗钱监测分析中心 中国证监会 当地证监局 中国证券业协会
按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务 直接没收该资产 追究其刑事责任 对其进行罚款
证券公司住所地中国证监会派出机构 中国证券业协会 中国证监会 证券交易所
证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管 客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理 证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理 证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资
证券发行人派发现金股利或利息时，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额派发现金股利或利息 涉及的利息税由登记结算公司根据证券公司的委托按照信用交易客户的身份计算 证券公司收到现金红利和利息款项后，应当及时分派给对应的信用交易客户 证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司客户信用交易担保证券账户的实际余额记增红股或配发权证，并根据证券公司委托相应维护客户信用证券账户的明细数据
证券公司和证券管理部门 证券公司和客户 证券管理部门和客户 证券公司和商业银行
湘公网安备 43130202000226号