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2004年9月25日 2004年10月1日 2004年10月5日
负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管 对基金行业高级管理人员的任职资格进行任免
负责涉及基金行业的重大政策研究 草拟或制定基金行业的监管规则 全面负责对基金管理人,基金托管行及基金销售机构的监管 对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
私募基金从业资格 证券从业资格 证券投资基金从业资格 基金管理公司高级管理人员任职资格
基金托管行托管部门高级管理人员 基金管理公司督察长离任 基金经理离任 基金管理公司董事长和总经理离任
基金管理公司董事长离任的 基金管理公司总经理离任的 基金管理公司督察长、基金经理离任的 基金托管部门高级管理人员离任的
取得基金从业资格 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
取得基金从业资格 通过中国证券业协会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有5年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形
取得基金从业资格 通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历 最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
取得基金从业资格 通过中国证监会或者授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 最近1年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚 具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历
收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改 拒绝配合证监会履行监管职责 向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项 擅离职守
资格考试 注册制度 持续教育计划 建立高级管理人员档案
中国证监会，行业协会 行业协会，中国证监会 中国证监会，基金管理公司 中国证监会，证券交易所
《基金管理公司治理准则》 《基金运作管理办法》 《基金信息__管理办法》 《基金行业高级管理人员任职管理办法》
董事、 监事、 高级管理人员具备相应的任职条件 注册资本不低于一亿元人民币 设立管理公开募集基金的基金管理公司应经中国证券投资基金业协会批准 取得基金从业资格的人员应达到法定人数
具有3年以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历 有履行职责所需要的时间 直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 最近3年没有受证券、银行等行政管理部门的行政处罚
湘公网安备 43130202000226号