下列人员中可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是-X题卡

董事会独立董事单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东监事会

证券公司单独或合并持有证券公司以上股权的股东可以向股东会提名董事包括独立董事监事候选人

3% 5% 7% 10%

证券公司子公司不得直接或者间接持有其控股股东受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份可以以其他方式

向银行进行大额贷款减少注册资本变更持有5％以上股权的股东增加注册资本且股权结构发生重大调整

证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币财产人股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

单独或合并持有证券公司1%以上股权的股东可以向股东会提名董事监事候选

下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是

为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人从事证券、金融、法律、会计工作5年以上

有下列情形之一的证券公司不得成为股票发行人的主承销商或副承销商

证券公司持有发行人7%以上的股份，或是其前5名股东之一发行人持有证券公司7%以上的股份，或是其前5名股东之一发行人持有证券公司5%以上的股份，或是其前10名股东之一发行人与证券公司之间具有其他有重大影响的关联关系

净资产低于实收资本的的单位不得成为持有证券公司5%以上股权的股东实际控制人

65% 35% 50% 70%

下列选项中不可以向股东会提出议案的是

监事会董事会持有证券公司5%以上股权的股东经理

根据我国证券公司监督管理条例关于证券公司市场准入条件的说法错误的是

证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产入股股东被判处刑罚执行完毕未逾 3 年者不得称为证券公司实际控制人单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权证券公司高级管理人员应有 3 名以上具有在证券也担任高级管理人员满 2 年的经历

负债达到净资产的的单位和个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人

0.1 0.2 0.3 0.5

证券公司的下列事项中属于必须经证券监督管理机构批准的特别事项是

证券公司设立，收购或者撤销分支机构证券公司变更名称证券公司变更持有5%以上股权的股东证券公司在境外设立收购或者参股证券经营机构

根据证券公司监督管理条例净资产低于实收资本50%的公司不得成为持有证券公司以上股权的股东

5% 3% 30% 50%

下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法正确的是

证券公司可以为股东融资提供担保证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金

关于我国证券公司市场准入条件以下说法正确的有

证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产持有或者实际控制证券公司5％以上股权的。要经证监会批准单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托。持有或者管理证券公司的股权证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

按照证券公司治理准则的要求在一般情况下证券公司在处理与股东关联方之间的关系时证券公司应注意不得有行

①②③ ①③④ ①②⑤ ③④⑤

证券公司监督管理条例第十条规定因故意犯罪被判处刑罚刑罚执行完毕未逾年的个人不得成为持有证券公司5%

1 2 3 5

我国证券公司准入条件有

证券公司股东的出资应当是货币或者证券公司经营中必需的非货币财产持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准单位或个人可视情况自行委托他人或者接受他人委托，持有或者管理证券公司的股权证券公司的股东不得违反国家规定，约定不按照出资比例行使表决权证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

证券公司下列变更事项中无需中国证监会审批的是

变更公司章程中的重要条款变更实际控制人的高级管理人员变更持有5%以上股权的股东变更实际控制人

下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是( )。

包含此试题的试卷

你可能感兴趣的试题

热门试题

热门题库