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遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序 按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管 可以不遵循《商业银行操作风险管理指引》 其总行未制定操作风险管理政策和程序的，按照指引的有关要求执行
其总行 总行 人民银行 人民银行 银监会 银监会或其派出机构 银监会 其总行
全面掌握本行操作风险管理的总体状况.特别是各项重大的操作风险事件或项目 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
应急和业务连续方案 操作风险损失数据 指定的风险限额或权限 保险或第三方协议
商业银行操作风险管理程序的有效性； 商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据； 商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施； 商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序； E．商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性；
商业银行必须设置独立的操作风险管理岗位，负责设立和实施商业银行的操作风险管理框架 商业银行必须在全行范围内对主要业务条线分配操作风险资本 商业银行必须表明操作风险计量方法考虑到了潜在较严重的概率分布“尾部”损失事件 商业银行必须以正式文件形式制定内部操作风险管理政策、制度和流程，并在文件中明确规定对违规的处理办法
商业银行通常采用定量的方法来评估操作风险 商业银行应当制定明确的操作风险识别、评估、控制和监测的程序及方法，确保风险管理政策能够被严格遵守 定量分析主要基于对内部操作风险损失数据和外部数据进行分析 随时间的变化，商业银行应当根据内部损失的实际结果、相关的外部数据，以及所做的适度调整，对操作风险评估流程和评估结果进行验证 商业银行需要评估所有已经识别出来的操作风险的影响程度和发生概率
商业银行监测和报告操作风险的方法，包括关键操作风险指标和操作风险损失数据 商业银行及时有效处理操作风险事件和薄弱环节的措施 商业银行操作风险管理程序的有效性 商业银行操作风险管理程序中的内控、检查和内审程序 商业银行灾难恢复和业务连续方案的质量和全面性
评估操作风险和内部控制 损失事件的报告和数据收集 关键风险指标的监测 新产品和新业务的风险评估
在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任； 全面掌握本行操作风险管理的总体状况，特别是各项重大的操作风险事件或项目； 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程； 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系地建设； 及时对操作风险管理体系进行检查和修订，以便有效地应对内部程序、产品、业务活动、信息科技系统、员工及外部事件和其他因素发生变化所造成的操作风险损失事件。
操作风险管理的政策和程序 操作风险管理程序和具体的操作规程 操作风险管理的操作规程 操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程
负责定期检查评估商业银行操作风险管理体系的运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况 建立适用全行的操作风险基本控制标准，并指导和协调全行范围内的操作风险管理 设计、组织实施本行操作风险评估、缓释和监测方法以及全行的操作风险报告系统 拟定本行操作风险管理政策和程序，提交董事会和高级管理层审批 协助其他部门识别、评估和监测本行重大项目的操作风险
直接负责或参与其他部门的操作风险管理； 定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况； 监督操作风险管理政策的执行情况； 对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估； 向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况；
全面掌握本行操作风险管理的总体状况．特别是各项重大的操作风险事件或项目 在操作风险的日常管理方面，对董事会负最终责任 制定适当的奖惩制度，在全行范围有效地推动操作风险管理体系的建设 根据董事会制定的操作风险管理战略及总体政策，负责制定、定期审查和监督执行操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程，并定期向董事会提交操作风险总体情况的报告
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