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基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5% 基金投资于同一主体发行的证券，成员国可将此比例提高到10% 基金投资于一个主体发行的证券超过5%时，该类投资的总和不得超过基金资产净值的20% 基金不得持一发行主体10%以上无表决权股票、债券和基金
50%以上的基金资产投资于股票的为股票基金 60%以上的基金资产投资于债券的为债券基金 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的为混合基金
开放式基金需要按规定在基金合同中约定每年基金利润分配的最多次数和最低比例 开放式基金分红的登记与过户由登记机构的TA系统进行处理 收益分配后的基金份额净值不得低于面值 开放式基金只能采取分红再投资转换为基金份额的分红方式
基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 每一基金份额享有同等分配权 基金合同中不能规定每年基金利润分配的最低比例 基金的利润分配应按投资者持有基金份额数量的多少进行利润分配
资产配置贡献为-0.75% 资产配置贡献为0.75% 由于基金降低了在股票上的投资比例，而股票在当季却表现出强势。因此，错误的资产配置拖累了基金的整体表现 由于基金降低了在股票上的投资比例，而股票在当季却表现出弱势。因此，正确的资产配置提升了基金的整体表现
通过计算前10只股票占基金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资 通过基金本期利润、期末可供分配基金份额利润等指标，可以分析基金的盈利能力 通过基金持有股票的股本规模分析，可以了解基金所投资的上市公司股票的规模偏好 通过分析基金所持有的股票的成长性指标，可以了解基金投资的上市公司的成长性
保本期越长，投资者承担的机会成本越高 通常保本比例介于80%～100%之间 其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
社会保障基金中包含养老保险资金，投资期较长，通常投资于风险较高的资产 财险公司收取的保费投资期限较短，通常投资于低风险资产 企业年金基金可投资于货币市场工具、债券、股票等都有严格投资比例限制 寿险公司收取的保费投资期限较长，通常可以投资于风险较高的资产
基金品种符合中国证监会的相关规定 有明确、合法的投资方向 对基金名称是否表明基金的类别和投资特征不作要求 运作方式明确
保本比例不得低于100％ 保本期一般3—5年 国际上比较流行的保本策略是对冲保险策略和固定比例投资组合保险策略 我国主要采用的保本策略是固定比例投资组合保险策略
常见的保本比例介于80％~100％之间 其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 保本期越长，投资者承担的机会成本越高 保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费
基金投资损失由基金份额持有人共同承担 基金管理人也可以收取与基金投资收益挂钩的浮动报酬 基金扣除费用后的盈余由基金合同当事人共同享有 基金投资收益可以根据基金合同约定分配而不按份额比例分配
1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% 1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% 特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行
当存在正偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较低，则该基金隐含的风险较大 当存在负偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大 当存在正偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较高，则该基金隐含的风险较大 当存在负偏离时，若基金投资组合的平均剩余期限和融资比例较低，则该基金隐含的风险较大
基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
证券投资基金扩大了金融体系中直接融资的比例 证券投资基金为企业从证券市场筹集资金创造了良好的融资环境 证券投资基金实际上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用 证券投资基金加剧市场的投机行为
60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金 90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金 仅投资于货币市场工具的为货币市场基金 投资于股票,债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金,债券型基金规定的为混合型基金
偏股型基金的股票配置比例为50%～70%，债券的配置比例为20%～40% 偏债型基金的债券配置比例较高，股票的配置比例则相对较低 股债平衡型基金的股票与债券配置比例较为均衡，大约为40%～60%左右 灵活配置型基金根据市场状况进行调整股票、债券投资比例，一般情况下股票投资的比例高
基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资人所有 基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配 基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金管理人 基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
1只债券基金投资于债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% 1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% 单只基金投资于同一原始权利人的各类资产支持证券的比例，不得超过该基金资产净值的10% 单只基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净值的10%
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