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证券的柜台自营买卖( )。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
银行柜台
证券交易所
证券交易系统
其营业柜台
一般而言的自营买卖仅为非上市的债券买卖
柜台和承销业务中
上市证券
柜台
承销业务中
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少且多为债券买卖因而具有吞吐量大的特点.
证券的柜台自营买卖
通常交易量较小
仅为债券买卖
费时较多
比较集中
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过实现的
证券交易所
银行间市场
证券公司的营业柜台
证券公司证券承销过程中的自营买入
柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
证券交易所
自己的营业柜台
托管银行柜台
证券监管部门
的自营买卖一般仅为非上市的债券买卖
上市证券
承销
柜台和承销业务中
柜台
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少且多为债券买卖因而具有吞吐量大的特点
自营业务的范围包括
上市证券的自营买卖
柜台证券的自营买卖
非上市证券的自营买卖
承销业务中的自营买卖
证券的柜台自营买卖
通常交易量较小
仅为债券买卖
费时较多
比较集中
证券的柜台自营买卖通常交易手续简洁清楚费时少且多为债券买卖因而具有吞吐 量大的特点
证券公司自营买卖中国证监会认可的其他证券主要是通过实现的
证券交易所
银行间市场
证券公司的营业柜台
证券公司证券承销过程中的自营买入
柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
银行柜台
证券交易所
证券交易系统
营业柜台
证券的柜台自营买卖通常交易手续简单清晰费时少且多为债券买卖因而具有交易量大的特点
柜台自营买卖是指证券公司在以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖
银行柜台
证券交易所
证券交易系统
其营业柜台
非上市证券自营买卖的实现方式包括
柜台自营买卖
股票包销
配股
股票代销
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基金会计期间划分二般以月为单位
一般情况下对个人投资者而言个人的风险偏好是影响资产配置的最主要因素
基金管理人必须以投资者的利益为最高利益
完整性原则是基金信息__最根本最重要的原则
已实现收益能很好地反映基金的经营成果
货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不得超过基金资产净值的20%
基金销售机构内部控制应履行健全性有效性公开性和灵活性原则
BSV模型将投资者分为有信息与无信息两类
基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚投资广泛
与封闭式基金不同国务院证券监督管理机构应当自受理开放式基金募集申请之日起3个月内作出核准或者不予核准的决定
在我国基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任也可以由其他金融机构担任
一般情况下久期越大债券的价格波动性就越大
QDⅡ基金变更境外托管人时应在事件发生后及时__临时公告并在更新的招募书中予以说明
跟踪误差越大调整所花费的交易成本越低
对于价值型的股票每股盈余成长率是最常用的辅助估值工具
专业基金销售机构申请基金代销业务资格其主要出资人的注册资本应不低于2000万元人民币
证券组合收益率只取决于各个证券的投资收益率
证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控
首次公开发行有明确锁定期的股票同一股票在交易所上市后按交易所上市的同一股票的市价估值
保本基金常见的保本比例介于80%~100%之间
以技术分析为主辅以基本分析是目前投资策略的主流
从事宣传推介基金活动的人员应当取得基金从业资格
目前我国的证券投资基金大部分属于公司型基金
基金投资运作中关键在于投资决策投资研究对基金投资绩效的影响有限
几何平均收益率已成为衡量基金收益率的标准方法
下列基金资产账户中属于以托管人和基金联名的方式开立的账户有
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记人资本公积
托管业务准人条件中要求基金托管部门拟从事基金清算核算投资监督信息__等业务的执业人员应不少于5人并具有证券从业资格
对证券投资基金买卖股票债券的差价收入免征营业税
购买力风险是指现金流再投资时面临的利率变动的风险
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