是内控制度的重点-X题卡

基本管理制度部门业务规章内部控制大纲内部风险控制制度

执业回避信息__ 隔离墙惩处

运营控制国内结算内审稽核营业部

公司章程部门业务规章内部风险控制制度内部控制大纲

反洗钱内控制度必须结合业务反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构机构的经营规模、业务范围和风险特点无关反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

现金和会计业务操作重要单证、重要物品等管理内控制度执行情况文明服务情况

用专门的章节规定了研究咨询业务内部控制，以重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险为目标提出建立证券公司研究咨询业务的有效内控机制的要求从内部控制的角度来看，证券投资咨询业务的规范以执业回避、信息__和隔离墙等制度为主隔离墙是内控制度的重点

信息反馈执业回避信息__ 隔离墙

部门业务规章业务操作手册基本管理制度内部控制大纲

基本管理制度部门业务规章业务操作手册内部控制大纲

执业回避信息__ 隔离墙信息反馈

对完善内控机制行为的认识误区对完善内控机制目的认识误区对完善内控机制作用的认识误区建立完善的内部控制制度

反洗钱内控制度必须结合业务反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关反洗钱内控制度必须能够识别和发现可疑交易反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

业务内控制度不健全业务内控制度不合规内控制度执行不力业务内控制度不清晰

内控制度内控制度建设内控环境内控执行内控控制措施

反洗钱内控制度必须结合业务反洗钱内控制度必须保持稳定性，与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关反洗钱内控制度必须能够发现和识别可疑交易反洗钱内控制度必须适合金融机构特点及实现动态管理

完善内控制度建设落实“四项制度” 加强重点环节控制持续内控制度评价完善稽核体系强化岗位流程制约

（）是内控制度的重点。