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发行人 担保人 持有本期债券且持有发行人10%以上股权的股东 副承销商
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券 证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行
公司债券是一种有价证券 能够发行公司债券的主体必须是公司股东承担有限责任的公司 公募发行公司债券的审查条件相对宽松，不采取公示制度 公司债券需要还本付息 公司债券包括金融债券和外币债券
由于证券公司有其特殊性，其发行条件、条款设计、申报程序等要求不同于公司债券的相关规定 证券公司债券发行的规范法律法规是《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券必须遵守《证券法》、《公司法》的相关规定 长期次级债计入净资本数额不得超过净资本的(不含长期次级债累计计入净资本的数额)50%
证券公司发行债券应该进行债券信用评级 证券公司发行债券因其高风险必须进行强制性担保 证券公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定 证券公司债券可公开发行，也可以非公开发行
公司债券是一种有价证券 能够发行公司债券的主体必须是公司股东承担有限责任的公司 公募发行公司债券的审查条件相对宽松，不采取公示制度 公司债券包括金融债券和外币债券 公司债券需要还本付息
在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者__年度报告，并报中国证监会备案 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式__ 在债券存续期间，__半年度报告的，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后两个月内，向持有债券的合格投资者__半年度报告，并报中国证监会备案 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之日后4个月内向持有债券的合格投资者__年度报告，并报中国证监会备案 发行人向合格投资者提供筹集说明书及其他债券发行的相关信息，应以非公开的方式__ 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者__半年度报告，并报中国证监会备案 发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取
证券公司债券募集资金的用途应当在债券募集说明书中__ 资信评级机构为公开发行证券公司债券进行信用评级，在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布两次定期跟踪评级报告 证券公司及其他信息__义务人应当按照中国证监会及证券自律组织的相关规定履行信息__义务 公开发行公司债券的证券公司应当按照规定及时__债券募集说明书
证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 证券公司金融债券可以定向发行 定向发行的也可以公开发行
发行人向合格投资者补充与定向发行债券相关的信息，应确保所有参与认购的合格投资者有同等机会获取 发行人向合格投资者提供募集说明书及其他债券发行的相关信息，应以公开的方式__ 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度结束之后4个月内向持有债券的合格投资者__年度报告，并报中国证监会备案 在债券存续期间，发行人应在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内向持有债券的合格投资者__半年度报告，并报中国证监会备案
证券公司债券发行必须报经中国证监会批复 未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行 证券公司金融债券可以定向发行 定向发行的也可以公开发行
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以一次核准、分期发行
前一次发行的公司债券尚未募足 连续亏损三年 公司未按规定进行信息__ 对已发行的公司债券或者其债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的
公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易 债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元 证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算 债券发行申请已获批准并发行完毕 上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》 证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股 证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行 证券公司债券可以分期发行
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