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投资范围的限制 投资规模的限制 投资期限的限制 投资方法的限制
客户资金管理模式 基金模式 自营模式 基金投资模式
国家严格统一监管模式 行业自律组织监管模式 公司自律管理模式 个人自律管理模式
对基金份额上市交易进行监管 负责交易所上市基金的信息__监管工作 对基金投资行为的监管 对基金托管人的托管行为进行管理
基金募集对象不固定 投资金额要求高 适宜中小投资者参与 必须接受监管部门的严格监管
负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究 对基金从业人员实施资格管理和资格考试 对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核 草拟或制定证券投资基金行业的监管规则
基金募集对象不固定 投资金额要求高 适宜中小投资者参与 必须接受监管部门的严格监管
《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 《证券投资基金销售人员执业守则》 《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
《证券投资基金销售管理办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》 《证券投资基金管理公司管理办法》
确立合格投资者制度 公开宣传推介 规范基金合同必备条款 强化违反监管规定的法律责任
组合投资、分散投资 严格监管、信息透明 分散理财、综合管理 利益共享、风险共担