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依法监管原则 “三公”原则 监管与自律并重原则 真实性原则
被依法取消基金管理资格 基金管理人风险控制管理不合规，被证监会予以监管 被基金份额持有人大会解任 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
及时为高级管理层提供合规建议 对不合规现象或问题进行惩处 制定并执行风险为本的合规管理计划 保持与监管机构日常的工作联系
基金管理公司设立审核 基金管理公司重大事项变更审核 对基金托管银行履行职责情况的监督 基金管理公司股权处置监管
对基金上市交易的管理 对基金销售活动的监管 对基金信息__的监管 对基金投资行为进行监控
集中体现基金监管的本质属性和根本价值 具有基础性的特征 具有宏观性的特征 政府全面监管
投资目标与范围 基金风险水平 基金规模 基金管理人
基金机构 基金从业人员 基金投资者 基金行业自律组织
监管对象具有广泛性 监管活动具有自觉性 监管主体及其权限具有法定性 监管时间具有连续性
审慎监管原则 监管的连续性和有效性原则 保障投资者利益原则 依法监管原则
市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
对基金机构的审核注册 对基金机构行为的检查 检查后对存在问题的基金机构的处置 对基金投资人行为的监管
具有法定监管权的政府机构 基金行业自律组织 社会力量 基金管理人员
依法监管原则 充分信息__风险提示原则 审慎监管原则 保障投资人利益原则
对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识与风险收益特征的把握，有助于投资者作出正确的投资选择与比较 对基金管理公司而言，有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监督 对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础 对监管部门而言，明确基金的类别特征，将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管
市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格 政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性 基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿 保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉
对基金募集申请的核准 基金登记机构的准入监管 基金销售活动的监管 基金信息__的监管
湘公网安备 43130202000226号