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遵循其总行制定的操作风险管理政策和程序 按照规定向银监会或其派出机构报告重大操作风险事件并接受银监会的监管 可以不遵循《商业银行操作风险管理指引》 其总行未制定操作风险管理政策和程序的，按照指引的有关要求执行
董事会和高级管理层的有效监控 完善的市场风险管理政策和程序 完善的内部控制和独立的外部审计 市场风险研究
商业银行应当及时向银监会报告出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损 商业银行应当及时向银监会报告国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响 商业银行应当及时向银监会报告交易业务中的违法行为 商业银行应当制定市场风险重大事项报告制度，并须报银监会批准
按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本 按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系 商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案 商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质 商业银行应当制定适用整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与争行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
出现超过本行内部设定的市场风险限额的严重亏损； 国内、国际金融市场发生的引起市场较大波动的重大事件将对本行市场风险水平及其管理状况产生的影响； 交易业务中的违法行为； 其他重大意外情况。
董事会和高级管理层的有效监控； 完善的市场风险管理政策和程序； 完善的市场风险识别、计量、监测和控制程序； 完善的内部控制和独立的外部审计； 适当的市场风险资本分配机制。
市场风险报告 市场风险管理政策 市场风险管理程序 应急处理方案
董事会和高级管理层 董事会 高级管理层 内部审计部门
应当适用于整个银行机构 应当有正式的书面市场风险管理政策和程序 应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应 与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致 符合银监会关于市场风险管理的有关要求
按照银监会关于商业银行内部控制的有关要求，建立完善的市场风险管理内部控制体系 按照银监会关于商业银行资本充足率管理的要求，为所承担的市场风险提取充足的资本 商业银行应当建立全面、严密的压力测试程序，对市场风险实施限额管理，建立市场风险限额体系，并对市场风险有重大影响的情形制订应急处理方案 商业银行应当对每项业务和产品中的市场风险因素进行分解和分析，及时、准确地识别所有交易和非交易业务中市场风险的类别和性质 商业银行应当制定适用于整个银行机构的、正式的书面市场风险管理政策和程序，管理政策和程序应当与银行的业务性质、规模、复杂程度和风险特征相适应，与其总体业务发展战略、管理能力、资本实力和能够承担的总体风险水平相一致
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