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公开出版资料 电视、电影、广播、互联网及其他音像资料 户外广告、海报 宣传单、手册、信函等面向公众的宣传资料
未履行报送手续 在规定时间到期前一天报送资料 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时,无须经托管银行复核 基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确 基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩,但需符合有关规定
基金宣传资料在面向特定群体展示时,才能够通过诱导性表述促成客户交易 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台,也投资者了解基金的主要渠道 基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
《证券投资基金法》;《证券投资基金管理公司管理办法》 《证券法》;《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》;《证券投资基金销售管理办法》 《证券法》;《证券投资基金法》
基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长 各地证监局 证监会 基金业协会
基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的,应当同时提供基金业绩比较基准的表现 为了宣传推介材料的整体美观,有关风险提示和警示性文字应淡化处理 基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金法》 《证券投资基金法》/《证券投资基金销售管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》/《证券投资基金法》
未履行报送手续 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》 以上全部
未履行报送手续 宣传推介材料和上报的材料不一致 违反《证券投资基金销售管理办法》 以上都是
《证券投资基金法》 《证券投资基金销售管理办法》 《证券法》 《证券投资基金运作管理办法》
未履行报送手续 未在规定时间内报送 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
《私募投资基金推介行为管理办法》 《私募投资基金募集行为管理办法》 《私葛投资基金销售行为管理办法》 《私募投资基金管理行为管理办法》
采取抽奖、回扣方式销售基金 对不同申购金额投资者适用不同费率 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前,就开始销售基金 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制
基金宣传资料在面向特定群体展示时, 才可以通过诱导性表述促成客户交易 基金宣传资料是投资基金对外展示的平台, 也是投资者了解基金的主要渠道 基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规 基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务 基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料 基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查