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未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
未按照《试行办法》、《实施细则》的规定办理客户资产的托管 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 未按照《试行办法》、《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 违反《试行办法》、《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同
违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
不按规定存放、管理客户的交易结算资金，违反规定动用客户的交易结算资金和证券 为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款 向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动 向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
在与客户签订的合同中明示 客户事后决定 可以不在合同中明示 固定不变
推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产 对违反规定动用客户的交易结算资金的申请、指令予以同意或者执行
应当与自营业务统一操作，以防范市场风险 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载人规定的必备条款
未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案 未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好 未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
接受客户委托为其进行期货交易，需要签订书面合同 交易前，同客户签订盈利保障合同 在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。
未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险 未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款 未按照规定指定专门部门处理客户投诉 未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
单独与客户签订合同，且提供的服务全部发生在我国境内的，应全额申报纳税 单独与客户签订合同，提供的服务有发生在我国境内的，应全额申报纳税 单独与客户签订合同，提供的服务全部发生在我国境外的，也应申报纳税 与境内代表机构共同与客户签订合同，共同提供咨询业务所取得的收入，应全部作为该代表机构的收入申报纳税
湘公网安备 43130202000226号