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期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他机构或者从业人员提供服务 除所在机构同意外，期货从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务 期货从业人员因执业过错给机构造成损失的，应当承担相应责任 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的，应当退还
在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束 发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束。 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告。 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便。 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核。 某银行从业人员在向客户销售理财产品时，故意混淆预期收益率与保证收益率的概念，并口头保证该产品肯定能够达到预期收益率。
培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化 审批本机构制定的行为守则及其细则 制定行为守则及其细则，并确保实施 监督高级管理层实施从业人员行为管理
在办理从业资格申请过程中弄虚作假 任用无从业资格的人员从事期货业务 期货从业人员受到机构处分，机构未在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告 在协会对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查时，期货从业人员及其所在机构未予以配合
期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者的信誉 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应当及时向所在期货经营机构报告
在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束 发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核 所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理
某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律,法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核 某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律,法规和监管规则
期货从业人员发现所在期货经营机构有欺骗投资者行为时，为其保守秘密 期货从业人员发现所在期货经营机构对市场严重不负责任时，及时向有关部门反映或举报 期货从业人员为了业务的发展可以暂时不顾投资者信誉 期货从业人员发现投资者有违法违规行为时，应该及时向所在期货经营机构报告
以明示或暗示方式向客户提供规避法律、法规规定的建议 熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则，尤其是禁止性、义务性以及程序性规定 向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便 明知所经办的业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，但仍不按照内部流程进行必要报告，默许甚至提供协助
某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核 某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规，尤其是那些禁止性、授权性或程序性的规定，以避免在“监管规避”方面违规
某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束 某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 某银行业务人员向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核 某银行业务人员仔细研读与银行和管理有关的法律法规，尤其是那些禁止性、授权性或程序性的规定，以避免在“监管规避”方面违规
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