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银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。
银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但其不当行为导致案件发生的 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的
银行业金融机构与劳务派遣机构签订协议从事辅助性金融服务的人员 银行业金融机构的外部监事 接受委托为银行业金融机构进行审计的会计师事务所从业人员 银行业金融机构的独立董事
培育依法合规、诚实守信的从业人员行为管理文化 审批本机构制定的行为守则及其细则 制定行为守则及其细则，并确保实施 监督高级管理层实施从业人员行为管理
银行业金融机构及其从业人员不得以任何形式参加非法集资活动 银行业金融机构及其从业人员不得以变相提高存款利率或向存款经办人和关系人支付费用或佣金等方式违规吸储 银行业金融机构及其从业人员不得向他人提供与自己经济实力不符的个人担保，不得向民间借贷资金提供担保 银行业金融机构及其从业人员可以自办典当行、小额贷款公司、担保公司等机构，但不得参与经营
在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束 发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告 出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便 明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
第一类案件。 第二类案件。 第三类案件。 以上均不是。
授信、资信调查、融资 授信、资信调查、存款 授信、存款、融资 存款、资信调查、融资
建立覆盖全面的从业人员行为管理体系，明确相关行为管理部门的职责范围 制定行为守则及其细则，并确保实施 每年将从业人员行为评估结果向董事会报告 建立全机构从业人员管理信息系统
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