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对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。()
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证券从业《证券交易概述》真题及答案
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证券交易所对于不履行义务的会员有权赐予处分或惩罚
警告
罚款
通报
暂停参与场内交易
取消会员资格
对于不履行义务的会员证券交易所的处罚手段不包括
批评
罚款
暂停业务
取消会员资格
证券交易所特别会员违反有关法律法规证券交易所章程和规则的证监会可以责令其改正并视情节轻重给予处分
对于不履行义务的会员证券交易所有权给予一定的处分
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚
警告
罚款
通报
暂停参加场内交易
取消会员资格
证券交易所对于不履行义务的会员有权给予处分或处罚
警告
罚款
通报
暂停参加场内交易
取消会员资格
证券交易所会员拥有一定的权利也必须承担一定的义务如果不履行义务只有让中国证监会处理
对于不履行义务的会员证券交易所的处罚种类包括
批评
提请中国证监会处理
暂停交易
取消会员资格
对于不履行义务的会员证券交易所的纪律处分措施包括
批评
罚款
暂停业务
取消会员资格
证券交易所会员应担当相应的义务假设违反证券交易所业务规章证券交易所责令其改 正并视情节轻重单处或者并
在会员范围内通报批判
在中国证监会指定媒体上公开责备
暂停或者限制交易
取消交易权限或取消会员资格
证券交易所对不履行义务的会员有权给予处罚
警告
罚款
记过
取消会员资格
证券交易所一旦发现有会员不履行义务就应及时暂停其交易或取消会员资格
证券交易所会员应承担相应的义务如果违反证券交易所业务规则证券交易所责令其改正并视情节轻重单处或者并处
在会员范围内通报批评
在中国证监会指定媒体上公开谴责
暂停或者限制交易
取消交易权限或取消会员资格
对于不履行义务的会员证券交易所的处罚种类包括
批评
罚款
暂停交易
取消会员资格
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经国务院证券监督管理机构批准证券公司经营证券经纪证券交易证券投资活动有关的财务顾问业务的注册资本最低限额为人民币元
证券交易所会员受到取消交易权限纪律处分的应当自收到处分通知之日起个工作日内在其营业场所予以公告
证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理业务之一的其注册资本不得低于人民币亿元
不同于深圳证券交易所上海证券交易所的会员需承担的义务有
证券交易所会员参与交易及会员权限的管理通过来实现
在我国证券交易所会员可享有权利
是指通过公开发售基金份额募集资金由基金托管人托管由基金管理人管理和运用资金为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金
回购交易通常在交易中运用
根据交易合约的签订与实际交割之间的关系证券交易的方式有
为防范证券结算风险我国设立了证券结算风险基金从证券登记结算机构业务收入收益中按一定比例提取由按证券交易业务量的一定比例缴纳
证券交易所的组织形式有
证券交易所会员参加交易要先取得
证券交易的原则要求证券交易参与各方应依法及时真实准确完整地向社会发布自己的有关信息
境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
指令驱动是一种竞价市场也称为
我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是
证券交易所负责日常事务的是
可转换债券具有的双重特征
证券交易的对象就是
其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场也称为
证券公司申请文件齐备的证券交易所予以受理并自受理之日起个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定
为银行间债券市场参与者的债券报价交易提供中介及信息服务
一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的
证券的是证券市场生存的条件
以下关于连续交易的说法错误的是
证券公司经营证券承销与保荐证券自营证券资产管理的其注册资本不得低于人民币亿元
我国的证券登记结算结构是
期货交易是在交易所进行的的远期交易
证券交易所会员应当于每月前个工作日报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
在实践中金融期货主要有类型
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