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设立期货交易所,由财政部审批。( )
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期货从业《期货法律法规题库五》真题及答案
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设立期货交易所由审批
中国证监会
中国证监会会同人民银行、商务部
省级地方人民政府
财政部
财政部依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
设立期货交易所由国务院期货监督管理机构审批
根据期货交易管理条例审批设立交易所的机构是
中国期货业协会
国务院财政部门
国务院期货监督管理机构
国务院商务主管部门
期货交易所负责人应由聘任
国务院期货监督管理机构
财政部
期货交易所
期货业协会
期货交易所的合并分立由批准
中国证监会
财政部
期货业协会
国家工商总局
期货投资者保障基金由集中管理统筹使用
中国期货业协会
中国证监会
期货交易所
财政部
期货交易所设立分所应当经批准
中国证监会
中国银监会
财政部
中国期货业协会
期货投资者保障基金管理机构代为管理保障基金
由中国证监会、财政部指定
隶属于期货交易所
由期货交易所指定
由中国期货业协会指定
未经批准期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所
中国证监会
中国银监会
期货业协会
财政部
负责期货投资者保障基金的财务监管
期货交易所
中国证监会和财政部
中国证监会
财政部
设立期货交易所由中国证监会审批未经批准任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及
设立期货交易所由审批
中国人民银行
财政部
国资委
中国证监会
会员制期货交易所的理事长副理事长的任免由提名理事会通过
期货交易所董事会
中国证监会
财政部
国务院
设立期货交易所由审批
中国证监会
财政部
商务部
中国银监会
期货交易所的设立经由机构批准
财政部
国务院期货监督管理
国务院
国家发改委
根据期货交易管理条例审批设立期货交易所的机构是
中国期货业协会
国务院财政部门
国务院期货监督管理机构
国务院商务主管部门
期货投资者保障基金由集中管理统筹使用
期货交易所
中国证监会
中国财政部
中国期货业协会
我国期货交易管理暂行条例规定设立期货经纪公司必须经______批准
财政部
国务院
中国证监会
期货交易所
期货交易所设立分所应当经批准
中国银监会
财政部
中国证监会
中国期货业协会
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各期货交易所负责客户开户管理的具体实施工作
中国期货业协会中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督 管理
中国证券监督管理委员会规定的风险监管指标设置预警标准规定不得低于一定标 准的风险监管指标其预警标准是规定标准的80%规定不得高于一定标准的风险监管指 标其预警标准是规定标准的120%
中国期货业协会应当定期或不定期地向中国证券监督管理委员会报告期货从业人员管理 的有关情况
通过期货从业人员资格考试的人员可以取得中国期货业协会颁发的期货 从业人员资格考试合格证明
期货公司的资产和流动资产包含客户保证金
首席风险官不得向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息损害期货公司 或者客户的合法权益
期货公司应当符合负债与净资产的比例不得高于100%
期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送中国期货保证金监控中心有限责任 公司由中国期货保证金监控中心有限责任公司在一周内反馈给期货公司
期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定本着客 户利润最大化的原则公平对待客户避免利益冲突
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划也可以委托具有基金销售资格的机构 以下简称销售机构销售或者推介资产管理计划
证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十九条规定证券公司应当建立 完备的协助开户制度对客户的开户资料和身份真实性等进行审查向客户充分揭示期货交易 风险解释期货公司客户证券公司三者之间的权利义务关系告知期货保证金安全存管要 求
首席风险官应当向期货公司总经理董事会和公司住所地中国证券监督管理委员会派出 机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况
中国证券监督管理委员会只负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试资格认定日 常管理等相关工作相关自律管理办法由中国期货业协会制定
期货公司应当登录中国期货保证金监控中心有限责任公司统一开户系统办理客户交易编 码的注销
证券公司申请介绍业务资格对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的20% 但因证券公司发债提供的反担保除外
中国证券监督管理委员会应当建立期货从业人员信息数据库公示并且及时更新期货从 业人员资格注册诚信记录等信息
期货公司发生严重违规或者出现重大风险首席风险官未及时履行期货公司首席风险 官管理规定试行所要求的报告义务的应当依法承担相应的法律责任但首席风险官已 按照要求履行报告义务的其没有责任
中国证券监督管理委员会及其派出机构按照独立监管原则对证券公司从事的介绍业务 进行现场检查和非现场检查
证券公司既能为其全资拥有或者控股的期货公司从事IB业务也可为其他期货公司从 事期货IB业务
首席风险官提出辞职的应当提前30日向期货公司董事会提出申请并报告公司住所 地中国证券监督管理委员会派出机构
中国期货保证金监控中心有限责任公司应当为每一个客户设立统一开户编码并建立统 一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系
期货公司应当及时根据监管要求市场变化情况等对公司风险监管指标进行压力测试
期货交易所非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均 不得代理客户从事期货交易
期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款可以在计算净资 本时将所借入的长期借款按照中国证券监督管理委员会规定的比例计入净资本
几乎所有国内期货交易所的会员期货公司期货结算业务资格都分为交易结算业务资格和 全面结算业务资格
期货公司申请金融期货结算业务资格应当向中国证券监督管理委员会提交经具有证券 期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告
从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构按照规 定程序对期货从业人员进行纪律惩戒并保障当事人享有申诉等权利
中国证券监督管理委员会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3天内作出批准或 者不批准的决定
期货公司可以为客户设计套期保值套利等投资方案拟定期货交易策略并受客户委 托代其从事期货交易
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