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金融机构是证券市场上主要的机构投资者,参与证券投资的金融机构有( )。
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证券从业《证券市场基础知识综合练习》真题及答案
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证券市场上的主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者其中属于机构投资者
家庭
政府
金融机构
企业
是证券市场上最活跃的投资者
证券经营机构
银行业金融机构
保险金融机构
政府机构
证券市场上的主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者 其中属于机构投资者 Ⅰ.政府 Ⅱ.企业
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券市场上的主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者其中属于机 构投资者Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行
Ⅰ、Ⅱ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
在机构投资者中是证券市场上最活跃的投资者
证券经营机构
银行业金融机构
保险经营机构
其他金融机构
证券市场上的主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者其中属于机构投资者
家庭
政府
金融机构
企业
证券市场上最活跃的投资者是
证券经营机构
金融机构
各类基金
企业和事业法人
证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一以其进行证券投资
银行贷款
自有资本
营运资金
受托投资资金
是证券市场上最活跃的投资者
证券经营机构
银行业金融机构
保险金融机构
政府机构
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发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市应当符合的条件包括Ⅰ.发行人的注册资本已足额缴纳发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事高级管理人员均没有发生重大变化实际控制人没有发生变更Ⅲ.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷Ⅳ.发行前股本总额不少于3000万元
关于发行人上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的法律责任说法正确的是Ⅰ.发行人上市公司擅自改变公开发行证券所募资金用途的责令改正对直接负责的主管人员给予警告Ⅱ.发行人上市公司的控股股东实际控制人指使从事该违法行为的给予市场进入限制Ⅲ.撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
世界上第一家股票交易所在成立
按证券的募集方式分类有价证券可分为
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户独立核算分账管理
普通股票和优先股票是按分类的
证券经纪商需要对客户资料保密是由于等原因Ⅰ.委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现Ⅱ.如因证券经纪商泄露客户资料造成客户损失证券经纪商应承担赔偿责任Ⅲ.证券经纪商不能自作主张擅自改变委托人的意愿Ⅳ.证券经纪商无故违反委托人的指令在处理委托事务时使委托人遭受损失证券经纪商应承担赔偿责任
证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时应当Ⅰ.将资产管理部门作为普通客户对待Ⅱ.向客户资产管理部门同时发送证券研究报告Ⅲ.优先向资产管理部门发送证券研究报告Ⅳ.将资产管理部门作为优先级客户对待
证券期货投资咨询人员申请取得证券期货投资咨询从业资格证应当提交Ⅰ.身份证Ⅱ.学历证件Ⅲ.参加证券期货从业人员资格考试的成绩单Ⅳ.所在单位开具的以往行为说明材料
下列关于集合资产管理业务表述正确的是Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额享有同等权益承担同等风险Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额并可以根据风险收益特征划分为不同种类
我国公司法规定无记名股票持有人出席股__会会议的应当于会议召开5日前至股__会闭幕时将交存于公司
日经225股价指数是编制和公布的
资本市场是金融市场的一种它可进一步分为
下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中错误的是Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务
关于集合资产管理计划的估值证券公司应该做到的是Ⅰ.应当制定健全有效的估值政策和程序Ⅱ.应当定期对估值政策和程序执行效果进行评估Ⅲ.保证估值公平合理
以下属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的是Ⅰ.将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或者作为担保物或质押物Ⅱ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品Ⅲ.违规向客户提供资金或有价证券Ⅳ.代理买卖法律规定不得买卖的证券
证券公司证券自营业务的内部控制包括Ⅰ.建立防火墙制度Ⅱ.建立独立的实时监控系统Ⅲ.建立完善的投资决策管理制度Ⅳ.建立健全风险监控缺陷的纠正与处理机制
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理混合操作的应Ⅰ.责令改正没收违法所得Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅳ.情节严重的撤销相关业务许可
美国的第一个证券交易所是
下列证券投资基金中风险最大的基金是
根据证券发行上市保荐业务管理办法发行人出现以下情况之一的中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月撤销相关人员的保荐代表人资格Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息__文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏
将结构化金融衍生产品分为股权联结型产品利率联结型产品汇率联结型产品商品联结型产品等种类是按分类
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括Ⅰ.公司净资本符合中国证监会的规定Ⅱ.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元Ⅲ.建立健全的尽职调查制度具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅳ.公司财务会计信息真实准确完整
关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法正确的有Ⅰ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅱ.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅲ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易Ⅳ.不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
上市公司重大资产重组方案获得核准的独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内向中国证监会报送重组业务总结报告总结报告至少应包括以下内容Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程Ⅱ.本次重组交易方案的主要内容Ⅲ.本次重组方案实施效果Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施
下列是资产管理合同必备内容Ⅰ.当事人的权利义务Ⅱ.委托资产的出资方式数额和认缴期限Ⅲ.委托资产的投资范围投资比例和投资限制Ⅳ.委托资产预期收益
下列各项中属于商品证券的是
下列关于优先股的说法中不正确的是
清算价值是公司清算时每一股份所代表的
下列各项中不属于证券中介机构的是
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