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期货从业人员在向投资者提供服务前,应当()。
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期货从业《多项选择题》真题及答案
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下列关于期货从业人员执业行为准则修订的说法正确的有
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务
期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者__发生冲突的可能性及有关情况
期货从业人员应当满足投资者的各种期货交易要求
期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责,诚实守信,恪尽职守,珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉
期货从业人员在向投资者提供服务前应当
了解投资者的财务状况,投资经验及投资目标
谨慎,诚实,客观地告知投资者期货投资的特点
客观地告知投资者在期货投资中可能出现的各种风险
向投资者作出获利的承诺或保证
期货从业人员在向投资者提供服务前应当[2010年9月真题]
客观地告知投资者期货投资的特点
诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
了解投资者的财务状况
缴纳服务保证金
期货从业人员不得疏怠履行应承担的义务有
期货从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务
期货从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况,对投资者了解交易情况等合理的要求,应当在其职责范围内尽快给予答复
期货从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务
期货从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者
期货从业人员在向投资者提供服务前应当了解投资者的并应谨慎诚实客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货
风险偏好
财务状况
投资经验
投资目标
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无法继续提供期货业务服务时应当通过及时与投资
仲裁机构
中国证监会
期货业协会
所在期货经营机构
期货从业人员在向投资者提供服务前应当了解投资者的
工作能力
投资目标
投资经验
财务状况
期货从业人员在向投资者提供服务前应当了解投资者的财务状况投资经验及并应谨慎诚实客观地告知投资者期货投
风险偏好
收入状况
职业背景
投资目标
当期货从业人员与其所服务的投资者存在利益冲突或因其他原因无 法继续提供期货业务服务时应当通过证监会及
如果理由充分期货从业人员可以阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务共同服
期货从业人员在向投资者提供服务前应当了解投资者的
财务状况
投资经验
投资目标
家庭状况
下列有关期货从业人员对投资者的责任的说法正确的有
期货从业人员在向投资者提供服务前,应谨慎,诚实,客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险
期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责,独立客观
期货从业人员的投资分析及投资建议要有合理,充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示
期货从业人员应当如实向投资者申明其所具有的执业能力
投资者的财务状况是投资者的隐私期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解
投资者的财务状况是投资者的隐私期货从业人员向投资者提供服务前无权知悉
期货从业人员在向投资者提供服务前应当地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险不得
谨慎
诚实
客观
毫无保留
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下列人员中属于期货公司高级管理人员的是
某证券公司拟接受某期货公司委托为期货公司提供中间介绍业务根据上述事实请回答以下问题【多选】关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务以下说法正确的是
期货从业人员为暂不符合股指期货投资者适当性标准的客户申请股指期货交易编码的应当在客户满足标准后再允许其交易
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任并承担基于期货经纪合同产生的连带责任
刘某为甲期货公司从业人员在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后私下将新开发的客户介绍给乙期货公司根据上述事实请回答以下问题刘某违反的期货从业人员执业行为准则是
王某于2007年7月在甲期货公司从事过五笔小麦期货合约交易2008年6月经人介绍乙期货公司与王某签订期货经纪合同经办人员向王某出示期货交易风险说明书但未由其签字确认2008年6月王某在乙期货公司从事期货经纪业务根据上述事实请问答以下问题对于王某在2008年8月期货交易亏损的20万元损失下列关于责任的表述正确的是
根据期货公司风险监管指标管理试行办法中国证监会派出机构可以根据审慎监管原则要求期货公司按周或按日编制并报送风险监管报表
对期货公司风险监管报表进行审计的会计师事务所及注册会计师应当对其出具审计报告所依据文件资料内容的真实性准确性负责
客户甲将一笔1000万元的资金划入期货公司从事期货交易根据上述事实请回答以下问题【多选】某日客户甲需从期货公司出金100万元期货公司和客户应通过账户进行转账
按照股指期货投资者适当性制度的要求一般法人投资者的指定下单人结算单确认人资金调拨人等应当参与知识测试
期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则修订情节轻微的予以警告警告向其所在机构发出
投资者适当性综合评估操作中投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的股票对账单作为证券交易经历证明
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动
长城市教育局为改善退休职工的生活待遇决定使用部分预算资金进行期货交易以投资收益补贴支出于2009年6月与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同教育局从事了数笔期货交易10月该营业部与教育局签订补充协议借入教育局约300万元资金进行期货自营11月该营业部亏损200万元无力偿还借款根据上述资料请回答以下问题下列关于营业部所欠教育局款项清偿的表述正确的是
某证券公司获得了中国证监会的批准为期货公司提供中间介绍业务根据上述事实请回答以下问题【多选】该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务下列关于委托的说法正确的是
股指期货投资者适当性制度中所称一般法人包括证券公司基金公司合格境外机构投资者以及须经过监管机构或主管机构批准才能参与股指期货交易的其他法人
某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同委托期货公司进行期货交易该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易获利30万元根据上述事实请回答以下问题【多选】关于事业单位期货交易的表述正确的是
下列条件中不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是
非法获取期货交易__信息的人员在涉及对期货交易有重大影响的信息尚未公开前从事与该__信息有关的期货交易情节严重的处5年以下有期徒刑或者拘役并处或者单处一定款额的罚金
某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下允许其继续进行期货交易此后期货公司陆续对上述客户强行平仓发生客户穿仓损失该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债权债务进行报告根据上述资料请回答以下问题【多选】期货公司在编制风险监管报表时下列表述正确的是
投资者参与股指期货的商品期货交易经历的具体要求是客户须具备最近3年具有10笔以上商品期货交易成交记录
全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的客户要求调整保证金标准
对投资者了解交易情况的要求从业人员应该根据相关资料的重要程度有选择地给予答复
根据刑法修正案六在自己实际控制的账户之间进行证券交易或者以自己为交易对象自买自卖期货合约影响证券期货交易价格或者证券期货交易量的可能构成操纵证券期货市场罪
期货从业人员不得阻挠或者拒绝投资者另外委托其他期货经营机构或者期货从业人员提供服务
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官王某在开展工作过程中发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某张某要求相关部门对存在的问题进行了整改解决了部分问题但仍未达到要求王某在张某的说服下接受了整改结果根据上述资料请回答以下问题【多选】因公司的整改仍未达到要求下列说法正确的有
某期货公司股东会通过决议同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权并任命王某为期货公司董事长兼任总经理一职根据上述事实请回答以下问题关于王某的股权受让行为下列说法正确的是
期货从业人员在执业过程中应当以其所有技能维护投资者最大权益
从事介绍业务的证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保
某期货公司共有5家营业部某期末财务报表显示公司净资产为3000万元客户权益总额为48000万元在计算期末净资本时假定公司的资产调整值为500万元负债调整值为300万元客户因可用资金为负尚未穿仓而应追加的保证金为100万元按期货交易所规定的保证金标准计算根据上述资料请回答以下问题该公司期末净资本为
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