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基金投资交易过程中存在合规性风险 基金投资交易中存在投资组合风险 基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控 基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制
基金公司通过公司内部的风险控制委员会及监察稽核部门对投资交易过程中的合规性风险进行控制 基金公司建立完整的合规风险控制体系管理制度，提高投资管理人员的合规意识 研究部将相关风险评估报告反馈至公司投资决策委员会 各部门对投资组合的交易情况进行监控，以防范投资组合风险
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 合规风险一般独立于法律风险讨论
合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险 合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险 合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险 合规风险一般独立于法律风险讨论
签署并信守相关合规承诺 发现同事违法违规行为时不用向公司报告 在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险 积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动
风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定 合规监管是风险监管的一个组成部分 合规监管是对风险监管的继承和发展 合规监管比风险监管更先进，是对风险监管的否定
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
合规性风险和操作风险 战略风险和管理风险 法律风险和声誉风险 市场风险和信用风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 有效管理商业银行的合规风险 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 有效管理商业银行的合规风险 审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
省公司财务共享服务中心应设臵大额赔款上限，对超过上限赔款支付前应进行资金风险性复核 大额赔款风险性复核目的是进一步防范资金风险，但不对赔款合规性承担审核职责，相关合规审核职责由省公司财务共享服务中心承担 大额赔款上限由分公司根据自身赔款支付需要设臵 遇紧急情况，省财务共享中心可调低大额赔款上限，控制赔款支付速度，防范资金风险
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
建立健全基金管理人合规风险管理体系 确保基金管理人依法合规经营 促进基金管理人全面风险管理体系的建设 防范化解交易风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
建立健全基金管理人合规风险管理体系 实现对合规风险的有效识别和管理 确保基金管理人依法合规经营 以上说法都正确
为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
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