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合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 合规管理是商业银行最重要的风险管理活动 商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确定全员主动合规、合规创造价值等合规理念 整体经营活动的合规是由其众多的从业人员合规构成 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
合规风险与信用风险、市场风险、操作风险具有关联性 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险 商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
中国银监会于2005年公布《商业银行合规风险管理指引》 本指引所称合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 本指引所称合规风险,是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 本职业操守是中国首部系统的、较完整的银行业从业人员职业操守
合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险
商业银行应加强合规文化建设,并将合规文化建设者融入企业文化建设全过程 董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念 整体经营活动的合规是由其众多从业人员的合规构成的 个别银行业从业人员违反规定政策的行为可能不会为银行带来合规风险
合规,是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险 商业银行应当设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位 商业银行因经营活动不合规造成声誉损失的风险不属于合规风险