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证券登记结算机构从业人员 证券公司从业人员 上市公司高级管理人员 证券交易所从业人员
银行从业人员不得利用__信息获取个人利益 银行从业人员可以基于__信息审慎地为他人提供理财方面的建议 __交易违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则 银行业从业人员不得以暗示的方式向不应知道该项信息的内部人员提及__信息
利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的个人理财咨询公司争取业务 担任银行业协会的从业资格认证考试的培训教师 将从事个人理财业务获得的客户信息__给兼职所在公司的同事 每个工作日将绝大部分精力投入到自己的兼职岗位上
从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
证券登记结算机构从业人员 证券公司从业人员 上市公司高级管理人员 证券交易所从业人员
举报商业贿赂 向客户透露本行理财产品设计全过程 当他人诋毁本行理财产品时坚决制止 遵守银行个人理财业务的规章制度
不在规定时间内向客户提供交易的书面确认书 散布虚假信息 挪用客户委托买卖的证券 借客户名义买卖证券
利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的个人理财咨询公司争取业务 担任银行业协会的从业资格认证考试的兼职讲师 将从事个人理财业务获得的客户资料__给兼职所在公司的同事 每周将绝大部分精力投入到自己的兼职岗位上
从业人员取得执业证书后,辞职或不为原聘用机构所聘用的 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的 从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的 从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的
银行个人理财业务人员为客户设计外汇结构 银行个人理财业务人员建议客户利用关联企业委托贷款规避所得税 银行个人理财业务人员建议投资国债(免利息税) 银行个人理财业务人员为客户设计用汇计划
《股票发行与交易管理暂行条例》 《公司法》 《禁止证券欺诈行为暂行办法》 《证券从业人员行为守则》
证券法 证券从业人员执业行为准则 证券从业人员资格管理实施细则 证券投资销售管理办法
为朋友提供担保 利用职务便利为朋友办理优惠贷款 利用客户名义为自己买卖证券 将自己的账户与客户账户合并