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拍摄到某些广告或招牌 出现枪械或其他违规物品 台词中含有不良信息 封面标语中出现违规字眼
员工失职违规 流程无效 内部欺诈 流程设计不完善 流程缺失
对客户交易进行误导 从事未授权交易的情形 支配超出权限资金额度的情形 多户头支票欺诈的情形
流程不健全 流程执行失败 失职违规 文件或合同缺陷
未通过年审从事导游业务的 擅自终止导游业务的 发生重大安全事故不配合求助的 私自带人随团游览的
职员欺诈 失职违规 控制和报告不力 流程不健全 流程执行失败
被依法追究刑事责任，或因严重失职、违规等原因被原单位开除、除名或解除劳动合同的； 因违规违纪被取消银行业从业资格的； 未与原工作单位解除或终止劳动合同擅自离职的； 涉嫌犯罪或其他违法违规案件，正在接受司法机关或者行政机关、监管机构依法审查，尚未结案的。
__ 从事未授权交易 盗用资产 支配超出权限资金额度
对基金机构的审核注册 对基金机构行为的检查 对基金机构各种违法违规行为的处置 对基金机构出现某些法定情形后的处置
合约调整后，备兑开仓持仓标的不足部分，除权除息日没有补足标的证券或没有对不足部分头寸进行平仓 客户、会员持仓超出持仓限额标准，且未能在规定时间内平仓 因违规，违约被交易所和中国结算上海分公司要求强行平仓 在到期日客户仍然有仓位
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