你可能感兴趣的试题
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
升水风险 贴水风险 商业性风险 金融性风险 财务风险
理财规划师不得利用提供服务的契机从事或帮助客户从事违法行为 理财规划师不得以虚假的信息或广告欺骗或误导客户 理财规划师在执业过程中不得侵占或窃取客户的财产 理财规划师应以客观公正的态度维护客户的利益 理财规划师应随时向客户__存在或可能产生的利益冲突
保证对在业务过程中知悉的客户的隐私或商业秘密不向任何个人或机构__等内容 按照合同的约定及时交纳理财服务费 向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息 如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案 提供的全部信息内容须真实准确
(A) 保证对在业务过程中知悉的客户的隐私或商业秘密不向任何个人或机构__等内容 (B) 按照合同的约定及时缴纳理财服务费 (C) 向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息 (D) 如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案 (E) 提供的全部信息内容须真实准确
流动性强 专业化管理 投资风险分散化 收益波动性大 对抗通货膨胀
客户工资收入 客户教育储蓄收入 客户活期储蓄收入 客户子女工读收入
理财规划师在为客户提供服务过程中，应妥善保管相关的文件 在向客户交付制定的理财方案时，应要求客户签收 在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中，应注意将所做的工作书面化，并由客户签收认可 客户以侵权行为为由提起诉讼时，理财规划师应承担举证责任
有的保险可以分红 强制储蓄功能 保障功能 随时变现且不受损失
首先正确界定客户家庭财产和其个人财产的范畴 对夫妻共有财产作理财规划师，应征得夫妻双方的同意 对客户个人财产进行理财规划时，可以涉及客户配偶的财产 对客户个人财产进行理财规划师，不要涉及客户配偶的财产
理财规划师的官方建议 理财规划师的私人建议 理财规划机构的机构建议 客户“自我建议”
客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利 按照合同的约定及时交纳理财服务费 向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定相关的一切信息 如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及公司，便于调整方案 提供的全部信息内容须真实准确
按照合同的约定及时交纳理财服务费 向理财规划师及其所属公司提供与理财规划的制定不相关的其他信息 提供的全部信息内容须真实准确 如在理财规划的制定及执行过程中，客户的家庭或财务状况发生重大变化，有义务及时告知理财规划师及其公司，便于调整方案
合同完全有效 合同部分有效 合同完全失效 合同效力中止
理财规划师拒绝为客户设计违法的理财方案 客户的理财需求违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 客户的理财目标违反法律的规定，理财规划师拒绝了客户的委托 理财规划师在办理业务的过程中发现客户所委托的事项违法，虽向客户做出说明，但继续办理委托事务
理财规划师应以个人的名义与客户签订合同 理财规划师在向客户解释合同条款时，与客户意见不同，则应按照客户的要求进行修改 合同签订完毕后，理财规划师应自己留存原件，并将复印件交给所在机构存档 不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息 理财规划合同宜采用书面形式
湘公网安备 43130202000226号