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审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 审批高级管理层提交的合规风险管理报告 授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行的合规风险管理进行日常监督 明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
必须采取合规职能集中化的模式（即所有合规工作人员均被安排在一个合规部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定 必须采取合规职能分散化的模式（即合规工作人员被安排在不同的业务部门），且合规职能的地位和责任应被明确界定 合规职能的地位和责任必须被明确界定且合规职能应独立于银行的经营活动 在合规职能的组织架构和责任安排方面，所有的银行应采取统一的模式，且合规职能的地位和责任应被明确界定
合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致 中小银行可根据业务需要决定是否设置合规管理部门 合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位
Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅲ Ⅰ 、 Ⅲ、 Ⅳ Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ
合规部门应在银行内部享有正式地位 应由三名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理 在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突 合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员
合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 合规管理应具备相对的独立性，必要时可不予考虑合规风险与信用风险、市场风险和其他风险的关联性。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险.按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
更好地管理感知到的高风险 加强对银行投资的控制 确保直线管理者和高级管理层的独立性 对股东的期望做出更好的反应
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性 识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调 审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施 制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源 商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任 商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门 各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制 商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合 合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价 内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
为了更好地管理已经意识到的高风险。 强化对银行投资的控制。 确保一线管理人员和高层管理人员的独立性。 更好的应对股东期望。
对银行有效管理合规风险的情况进行评估 负责银行合规风险的有效管理 负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守 负责组建一个常设和有效的银行内部合规部门
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