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期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。()
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期货从业《判断题》真题及答案
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根据期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选
2年
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4年
5年
期货公司董事监事和高级管理人员在任职期间累计5次被行业自律组织纪律处分中国证监会及其派出机构可以将其
期货公司董事监事和高级管理人员1年内累计次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的中国证监会及其派出机
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自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起年内任何期货公司不得任用该人员担任董事
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原期货公司董事监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选而被免职的自被认定为不适当人
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依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行监督管理
中国证监会
期货交易所
中国期货业协会
中国证监会派出机构
若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选则从认定之日起内任何期货公司不得任用该人
半年
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首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内任何期货 公司不得任用该人员担任董事监
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依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行监督管理的是
中国证监会
中国证监会派出机构
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会派出机构依照期货公司董事监事和高级管理人员任职资格管理办法和中国证监会的授权对期货公司董事
期货公司董事监事和高级管理人员的任职由期货公司住所地的 中国证监会派出机构依法备案分支机构负责人的任
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内该人员所在的期货公司不得任用该人员担任董事监事
期货公司董事监事和高级管理人员自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起内任何期货公司不得任用
1年
2年
3年
5年
首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监
依法对期货公司董事监事和高级管理人员进行自律管理
中国期货业协会
期货交易所
中国证监会
中国证监会及其派出机构
中国证监会派出机构应该建立期货公司董事监事和高级管理人员诚信档案记录董事监事和高级管理人员的合规和诚
自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起年内任何期货公司不得任用该人员担任董事监事和高级管理
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会员在期货交易中违约当保证金不足时期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任并由此取得对该会员的相应
某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改公司董事长受到中国证监会的行政处罚后该期货公司被另一证券公司投资控股原期货公司董事长总经理均被证券公司人员所取代原期货公司副总经理仍任原职整改完成后经证监会检验合格2010年4月新期货公司欲申请金融期货结算业务资格除其他条件之外是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准
期货公司负责对期货公司经营管理行为的合法合规性风险管理进行监督检查
列有权任免期货交易所负责人的机构是
申请设立期货公司具有期货从业人员资格的人员不少于人
中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理
由期货交易所统一制定的规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为
李某为某期货公司的总经理王某为其高中好友并在李某的期货公司里面开立一账户王某借与李某之间的特殊关系多次找到李某要求其透漏一些期货信息李某碍于情面根据其利用其职权从证券交易所获得的信息暗示某些期货价格可能会上涨结果王某从中共获利20余万元并给予李某好处费5万元关于本案例中的李某下列说法正确的是
期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用由被平仓的期货公司承担期货公司不得向客户追偿
期货公司首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录真实充分地反映其履行职责情况工作底稿和工作记录应当至少保存
期货公司应当聘请对期货公司年度风险监管报表进行审计
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司不得受托为非结算会员办理金融期货结算业务
期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的应当责令改正给予警告没收违法所得并处违法所得以下的罚款
某期货公司在经营过程中违反了持续性经营规则下列各项中属于国务院期货监督管理机构可以对该期货公司的高级管理人员采取的监管措施的是
期货交易所未代期货公司履行期货合约的客户可直接起诉期货交易所期货公司作为第三人参加诉讼
根据风险监管指标标准在经营过程中净资本不得低于客户权益总额的
期货交易所开市前非结算会员结算准备金余额规定或者约定最低余额的全面结算会员期货公司应当禁止其开仓
按照股指期货投资者适当性制度的要求一般法人投资者应提供加盖公章的最近24个月内的资产负债表作为净资产证明
使用期货投资者保障基金前中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失积极清理资产并变现处置应当先以弥补保证金缺口
期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的暂停交易的期限不得超过但经中国证监会批准延长的除外
期货公司分支机构在注销经营许可证前还可以继续进行经营活动直至注销完毕
期货公司客户的保证金不足且客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的期货公司应当将该客户的合约强行平仓强行平仓的有关费用和发生的损失由承担
某期货公司工作人员王某在从事期货业务工作期间从事的下列行为中符合法律规定的是
下列关于期货公司经营业务的说法错误的是
对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的按照补偿规则进行补偿
下列可以担任期货交易所的负责人财务会计人员的是
在我国设立期货交易所由审批
甲和乙是朋友而且是同一期货公司的大客户一日甲告诉乙如果他们利用足够大的资金量做同一种期货合约必将获利于是甲和乙在同一交易日买入同一种期货合约结果该期货合约大涨随后平仓获利甲和乙的行为属于下列违规行为
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员对客户进行营销他们对客户宣称期货有套期保值功能保证稳赚不赔公司可以帮助客户指导同时也可以代替客户管理期货账户公司从客户获利中提取20%的管理费用下列对甲证券公司行为的评价正确的是
期货交易__信息的知情人或者非法获取期货交易__信息的人在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前利用__信息从事期货交易或者向他人泄露__信息使他人利用__信息进行期货交易的没收违法所得并处违法所得的罚款
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