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董事会和高级管理层对银行所承担风险的监督 银行是否制定了有效的政策、措施和规定来管理业务活动 银行的风险识别、计量、监测和控制系统是否有效 银行是否制定了未来几年的盈利目标
承担对市场风险管理实施监控的最终责任，确保商业银行有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。 拟定市场风险管理政策和程序，提交高级管理层和董事会审查批准； 识别、计量和监测市场风险； 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况； 确保银行具备足够的人力、物力以及恰当的组织结构、管理信息系统和技术水平来有效地识别、计量、监测和控制各项业务所承担的各类市场风险。
收集,分析和报告有关的风险信息 承担风险识别,风险计量,风险监测和风险控制的任务 根据有关的风险信息，做出经营或战略方面的决策并付诸实施 对商业银行的风险管理同经营战略方面的矛盾进行协商
风险管理部门应当与业务部门保持独立 风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别,计量,检测和控制外包 风险管理部门应当全面负责管理策略的执行 风险管理部门应当承担风险管理的最终责任
银行风险管理流程主要包括风险识别、风险计量、风险监测、风险控制 银行的风险管理部门承担了风险识别、风险计量、风险检测的重要职责 各级风险管理委员会承担了风险控制、决策的责任 风险识别是全面风险管理、资本监管和经济资本配置得以有效实施的基础
风险管理部门应当承担风险管理的最终责任 风险管理能力有限的商业银行可以风险识别,计量,监测和控制的职能外包 风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 风险管理部门具有风险管理策略执行权，有助于提高风险管理的质量和效率
市场交易部门的前台交易和后台管理职能严格分离 市场风险管理人员掌握所需的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 各职能部门具有明确的职责分工 风险管理部门与承担风险的业务经营部门保持相对独立 风险管理人员充分了解本行与市场风险有关的业务以及所承担的市场风险
风险管理部门应当承担风险管理的最终责任 风险管理能力有限的商业银行可以将风险识别、计量、监测和控制的职能外包 风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 风险管理部门具有风险管理策略执行权，有助于提高风险管理的质量和效率
董事会和高级管理层对银行所承担风险的监督 银行是否制定了有效的政策、措施和规定来管理业务活动 银行的风险识别、计量、监测和控制系统是否有效 银行是否制订了未来几年的盈利目标
风险管理部应当承担风险管理的最终责任 风险管理能力有限的商业银行可以风险识别、计量、监测和控制的职能外包 风险管理部门应当与业务部门保持相对独立 风险管理部门具有风险管理策略执行权，有助于提高风险管理的质量和效率
承担各类市场风险，以及相应的风险识别、计量、监测和控制方法/技术 识别、评估新产品/新业务中所包含的市场风险，审核相应的操作和风险管理程序 向董事会和高级管理层提供独立的市场风险报告 识别、计量和监测市场风险 监测相关业务经营部门和分支机构对市场风险限额的遵守情况，报告超限额情况
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