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证券交易程序主要包括以下( )步骤。
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证券从业《多项选择》真题及答案
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证券交易程序就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程
在证券交易程序中竞价成交的原则是
数量优先
方式优先
对象优先
价格优先
时间优先
场外交易市场与证券交易所的区别表现在
采取经纪制
对投资者限制少
有严格的交易时间
交易程序复杂
证券交易程序中开户包括开立Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户Ⅲ.存款账户 Ⅳ.交易账户
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ
证券交易程序中开户包括开立Ⅰ.证券账户Ⅱ.资金账户 Ⅲ.存款账户Ⅳ.交易账户
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅱ.Ⅲ
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
Ⅰ.Ⅱ
股票交易程序中所包括的主要环节有Ⅰ.交割Ⅱ.委托Ⅲ.证券账户开户Ⅳ.资金账户开户Ⅴ.过户Ⅵ.交易正确
Ⅳ,Ⅲ,Ⅱ,Ⅰ,Ⅵ,Ⅴ
Ⅲ,Ⅳ,Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅱ
Ⅲ,Ⅳ,Ⅱ,Ⅵ,Ⅰ,Ⅴ
Ⅴ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅰ
目前证券交易的主要过程主要分为以下步骤
开户
委托
成交
结算
交割
股票交易程序中所包括的主要环节有Ⅰ.交割Ⅱ.委托Ⅲ.证券账户开户Ⅳ.资金账户开户Ⅴ.过户Ⅵ.交易正确
Ⅳ,Ⅲ,Ⅱ,Ⅰ,Ⅵ,Ⅴ
Ⅲ,Ⅳ,Ⅰ,Ⅴ,Ⅵ,Ⅱ
Ⅲ,Ⅳ,Ⅱ,Ⅵ,Ⅰ,Ⅴ
Ⅴ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ,Ⅰ
在证券交易程序中竞价成交的核心内容是原则
集合竞价
时间优先
价格优先
指定交易
净额交收
证券交易程序主要有
开户
委托
竞价成交
清算、交割
纳税
根据证券交易程序投资者买卖证券的第一步是要向申请开立证券账户
银行
证券公司
场内交易所
证券登记结算公司
场内交易也叫交易所交易证券交易所是市场的核心在证券交易所内部其交易程序都要经证券交易所立法规定其具体
开户
委托
成交
清算和交割
证券交易程序包括
发行股票和债券
开设股东账户及资金账户
委托买卖
竞价成交
清算、交割与过户
证券交易的程序分为哪几个步骤它们各有什么必要性
证券交易程序中的开户包括开立
证券账
资金账户
储蓄账户
信用证账户
证券交易程序主要有
开户
委托
竞价成交
清算、交割
过户
简述证券交易程序
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证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令申报指令应包括客户的等内容
下列关于上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中正确的有
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券连续竞价时符合的申报为有效申报
证券公司要加强合规文化建设从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识
2000年以后我国的新股发行出现过形式
在我国的证券交易所专用席位主要是经营基金买卖的席位
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核
深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列方法确定有效竞价范围股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的800%以内连续竞价收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
尽管证券经纪业务风险产生的原因不一但在防范风险时采取的对策是相同的
委托指令一旦发出不管市场行情有何变化只要受托人是按委托内容代理买卖的委托人必须接受交易结果
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记
下列属于证券自营业务禁止行为的有
为股票发行出具等文件的有关人员在该股票承销期内和期满6个月内不得购买或持有该股票
在委托有效期内只要证券经纪商按委托内容代理买卖委托人就不得拒绝接受交易结果
证券公司设立集合资产管理计划办理集合资产管理业务应当符合的要求有
证券公司从事代办股份转让服务业务资格的申请条件有
证券公司应建立健全经纪业务的实时监控系统其监督检查部门或其他独立部门负责对营业部进行实时监控
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证券经纪商的作用之一是提供信息服务
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证券公司建立独立的实时监控系统时发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时要立即向报告并提出处理建议
证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育强化自营业务人员的
证券的开盘价通过连续竞价方式产生
上市公司出现以下情形之一的证券交易所可对其股票交易实行退市风险警示
新股定价发行按价格优先同等价位时间优先原则决定认购成功者
关于待处分权证的扣划下列说法不正确的有
买卖上海证券交易所无价格涨跌幅限制的证券超过有效竞价范围的申报不能即时参加竞价可暂存于交易主机
证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件
在可转债债转股的操作中即日买进的可转债当日可申请转股
所有的开放式基金除了申购和赎回外都可以在二级市场上买卖
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