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关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件,下列说法错误的是()。
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证券从业《单项选择》真题及答案
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证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会提交基本申报材料外还应当提交从事公司并
2007年7月中国证监会制定了上市公司并购重组财务顾问业务管理办法其主要目的有
规范证券公司、证券投资咨询机构及其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务活动
保护投资者的合法权益
促进股份公司规范运作
维护证券市场秩序
证券公司证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格除向中国证监会
中国证券业协会上市公司并购重组财务顾问业务管理办法对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范
甲证券公司欲从事上市公司并购重组财务顾问业务其财务顾问主办人不得少于人
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的其财务顾问主办人不少于5人
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括
已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格
实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元
控股股东,实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元
某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计
2
3
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务要求公司控股股东实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不于人
5
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务财务顾问主办人不少于人
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证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务必须具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执
经证监会核准可依照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务的机构
Ⅰ、Ⅱ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
甲证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计
1季度
1年
2年
3年
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A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务其中符合规定的是
办理客户交易结算资金三方存管业务的模式有
网上竞价发行方式的最大缺陷是
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全国银行间市场债券交易格式化询价确认成交须经过的过程
一证券公司在上海证券交易所有三个席位ABC其中A席位为A和B的债券结算__位C为独立结算席位假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手200手300手则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是
客户交易结算资金第三方存管制度与以往的客户交易结算资金管理模式相比发生了根本性的变化主要体现在
中国结算上海分公司同结算参与人之间的资金交收流程包括
以下委托方式中需要由证券经纪商代为填写委托书的方式有
下列关于证券公司相关业务的说法中不正确的是
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关于__信息和__交易下列说法正确的是
全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括
合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括
证券公司从事资产管理业务违反证券公司客户资产管理业务试行办法证券公司集合资产管理业务实施细则试行以下分别简称试行办法实施细则的有关规定出现应当主动改SE未能改正的责令改SE拒不改正的暂停其资产管理业务单处或者并处警告罚款情节严重的依法取消其资产管理业务资格
新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于
下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有
维持担保比例超过时客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
客户资产管理业务的下列风险中属于经营风险的是
关于我国权证交易下列说法正确的是
根据现行有关部门制度规定上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为日
按照划分证券交易种类可划分为股票交易债券交易基金交易和其他金融衍生工具交易
下列交易品种中目前已实行货银对付制度的是
下列关于基金的说法中正确的有
当权证交易发生证券交收违约时中国结算深圳分公司将按采取相应交收违约处理措施
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目前我国投资者的资金账户一般是在开立
目前具有全国银行间债券回购市场代理人资格的机构主要有
下列关于封闭式基金的说法中正确的有
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