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证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()。
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证券从业《多项选择题》真题及答案
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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的责令改正给予警告没收违法所得并处以违法所得的罚款
1倍以上3倍以下
1倍以上5倍以下
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3倍
证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的没有违法所得或者违法所得不足3万元的处以10万元以
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内报证券交易所备案
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证券公司的证券自营账户自开户之日起2个交易日内报证券交易所备案批准
证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的可能会受到的处罚包括
没收违法所得
罚款
警告
追究刑事责任
证券公司从事证券自营业务未按照证券公司监督管理条例有关规定将 证券自营账户报备案的应责令改正给予警告
证券交易所
中国证券业协会
证券登记结算机构
中国证监会
证券公司的证券自营账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所批准
下列关于证券自营业务的说法中正确的是
证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表,并于规定的时间内报送证券交易所
证券公司为禁止__交易而实施的自律管理的主要措施之一是加强监管
不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则对会员的证券自营业务实施日常
要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户,并采取技术手段严格管理
检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
要求会员按季编制库存证券报表
对自营业务规定具体的风险控制措施,并报证券交易所备案
自2008年6月1日起实施的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内
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自2008年6月1日起施行的证券公司监督管理条例规定证券公司的证券自营账户应当自开户之日起个交易日内
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交易所可根据市场情况对指定券种的国债买断式回购实施停牌并可视市场具体情况对其复牌亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易停牌复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布.
下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法正确的有
证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件有
下列关于设立证券公司条件的描述正确的是
新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于
下面属于证券交易基本过程的有
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属于集合资产管理计划说明书的内容
下列关于证券交易主要特征的表述中正确的有
关于客户交易结算资金第三方存管制度下列说法正确的有
根据深圳证券交易所交易证券的托管制度投资者在某证券营业部买入证券后可以在国内任一证券营业部卖出该证券.
T+1滚动交收目前适用于我国的交易等
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的方面进行抽样或者全面检查并将检查结果报告中国证监会
全国银行间市场买断式回购发生违约对违约事实或违约责任存在争议的交易双方可以协议申请仲裁或者向人民法院提起诉讼并将最终仲裁或诉讼结果报告
证券交易必须遵循的原则是
金融期权的种类主要有
中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下5%.
公开报价包括
股份报价转让与现有代办股份转让系统的股份转让和证券交易所市场股票交易的不同之处在于
目前证券交易所采用的竞价方式有
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所的特别会员.
无价格涨跌幅限制的证券在开盘集合竞价期间没有产生成交的连续竞价开始时有效竞价范围内的最高买入申报价高于发行价或前收盘价的以发行价或前收盘价为基准调整有效竞价范围.
证券交易所的组织形式有会员制和公司制前者有严密的组织和规章制度后者比较松散.
中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记.
关于深圳证券交易所股__会网络投票系统以下说法正确的是
自营席位与代理席位可以是同一个席位.
交易所可根据市场情况调整履约金比率调整后的履约金比率要对调整前的交易进行追溯调整.
证券摘牌时证券交易所发布的行情中包括该证券的信息证券停牌后行情信息中无该证券的信息.
关于证券经纪业务以下表述正确的有
在连续交易系统中并非意味着交易一定是连续的.
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